Инвестициялық қордың активтерін басқару, сақтау және тіркеуді ұйымдастыру

ЖОСПАР.

Кіріспе:

1. Инвестициялық қордың қызметін ұйымдастырудың теориялық негіздері.

1.1. Инвестициялық қордың экономикалық мәні және түрлеріне сипаттама.
1.2. Инвестициялық қорлар қызметінің құқықтық негіздері.

2. Инвестициялық қордың активтерін басқару, сақтау және тіркеудегі қаржылық институттар рөлі.

2.1. Инвестициялық қор активтерінің құрамы мен құны.
2.2. Инвестициялық қор активтерін басқарудағы басқарушы компания қызметін ұйымдастыру.
2.3. Кастодиан инвестициялық қор активтерін сақтаушы ретінде.

3. Инвестициялық қорлар қызметін ұйымдастыру проблемалары және оларды шешу жолдары.

Қорытынды.

Қолданылған әдебиеттер тізімі:
Кіріспе.
Менің курстық жұмысымның тақырыбы инвестициялық қордың активтерін басқару, сақтау болғандықтан, алдымен «инвестиция» және «активтер» деген екі терминнің анықтамаларына тоқталып өту керек.
Сонымен “инвестиция” немістің “ inversition “ деген сөзі және бұл кәсіпорынға пайда табу мақсатында ұзақ мерзімге салынған капитал мөлшерін көрсетеді: Инвестиция кейбір қаржылық нәтиже алу үшін “акция немесе облигация сатып алуды” білдіреді. Мысалы: тауар өндіру немесе сату үшін қажет машиналар. Ең кең мағынада инвестиция еліміздің экономикасының дамуы мен өсуін қаржыландыруға қажетті механизмді қанағаттандыру болып табылады.
Инвестиция - бұл кәсіпкерлік және т.б қызмет түрлерінің объектілеріне салынатын құндылықтардың нәтижесінде пайда болатын табыс немесе әлеуметтік тиімділік.
Қаржылық анықтама бойынша инвестиция дегеніміздің өзі активтер, олар шаруашылыққа және өндіріске белгілі бір табыс алу мақсатында салынады. Экономикалық анықтама бойынша инвестиция, ол айналым капиталын және негізгі қорларды жаңарту, қайта жөндеу үшін жұмсалған шығындар.
Инвестиция - бұл капитал салудың түрлері, ол салынған капиталдың сақталуын немесе өсуін қамтамасыз етуі керек және табыстың өсуіне әкелуі керек.
Инвестициялар:
- еншілес серіктестіктерге инвестициялар
- тәуелдес серіктестіктерге инвестициялар
- басқалай инвестициялар
Активтер – бұл құндық бағасы бар кәсіпорынның мүлкі, жеке мүліктік емес иелігі және құқығы болып табылады. Активтер дегеніміз – бұл кәсіпорын нені иеленді және ол нені алуға тиіс, соны көрсетеді.
Актив дегеніміз – бұл өткен жағдайлардың нәтижесінде кәсіпорынмен бақыланатын және болашақта кәсіпорынға экономикалық табыс әкелетін ресурс.
Қандай да болмасын компанияның, фирманың өздерінің инвестициялыққорлары болады және де сол қорға бос ақша қаражатын салу арқылы жоғары пайдаға қол жеткізеді және капиталды кеңейтеді.
Кәсіпорынның дұрыс пайда табуы үшін, еліміздің экономикасының дамуы үшін, осы инвестициялық қордың активтерінің дұрыс басқарылуын және сақталуын, құрамы мен құнын, басқарушы компанияның қызметін қаржылық институттардың рөлі ретінде қарастыруды мақсат еттім.
Осы мақсатарға жету үшін мен мынандай міндеттерді белгіледім:
- теориялық әдебиеттерді қарастыру;
- белгілі бір мәліметтерді баспа беттері мен интернеттерден іздеу;
- ұсыныстар енгізу үшін әдебиетерді қарастыру;
- газеттер мен журналдардан қарастыру.
Қолданылған әдебиеттер тізімі.

1. Ценные бумаги для непрофессионалов 2004г. №1
2. Финансовый менеджмент. И.А. Бланк Киев. 2004г.
3. Финансовый менеджмент. Ковалевой М. Нифра. 2004г.
4. РЦБ 2005г. №5
5. РЦБ 2001г. №16
6. Банковское дело 2004г. №1
7. РЦБК 2005г. №18
8. РЦБК 2002г. №1
9. Егемен Қазақстан 2004ж 16 шілде
10. Егемен Қазақстан 2004ж 10 шілде
11. Егемен Қазақстан 2005ж 21 қыркүйек
12. Қазақстан Ұлттық Банктің хабаршысы 2001ж №14
13. Заң газеті 2003ж 29 қазан
        
        Тақырыбы:  Инвестициялық қордың активтерін     басқару, сақтау және
тіркеуді ұйымдастыру
ЖОСПАР.
Кіріспе:
1. Инвестициялық қордың қызметін ұйымдастырудың ... ... ... қордың экономикалық мәні және түрлеріне сипаттама.
2. Инвестициялық қорлар қызметінің құқықтық негіздері.
1. Инвестициялық қордың активтерін басқару, ... ... ... институттар рөлі.
1. Инвестициялық қор активтерінің құрамы мен құны.
2. Инвестициялық қор активтерін басқарудағы ... ... ... Кастодиан инвестициялық қор активтерін сақтаушы ретінде.
2. ... ... ... ... және ... шешу ... ... тізімі:
Кіріспе.
Менің курстық жұмысымның тақырыбы инвестициялық қордың активтерін
басқару, ... ... ... ... және «активтер» деген
екі терминнің анықтамаларына тоқталып өту керек.
Сонымен “инвестиция” немістің “ ...... сөзі және ... ... табу ... ұзақ ... ... капитал мөлшерін
көрсетеді: Инвестиция кейбір қаржылық нәтиже алу үшін ... ... ... алуды” білдіреді. Мысалы: тауар өндіру немесе сату үшін
қажет машиналар. Ең кең ... ... ... ... мен ... қаржыландыруға қажетті механизмді қанағаттандыру болып
табылады.
Инвестиция - бұл кәсіпкерлік және т.б қызмет түрлерінің объектілеріне
салынатын ... ... ... ... табыс немесе
әлеуметтік тиімділік.
Қаржылық анықтама бойынша инвестиция дегеніміздің өзі ... ... және ... белгілі бір табыс алу мақсатында салынады.
Экономикалық анықтама бойынша ... ол ... ... ... ... жаңарту, қайта жөндеу үшін ... ... - бұл ... ... түрлері, ол салынған капиталдың
сақталуын немесе өсуін қамтамасыз етуі керек және ... ... ... ... ... ... тәуелдес серіктестіктерге инвестициялар
- басқалай инвестициялар
Активтер – бұл құндық бағасы бар кәсіпорынның мүлкі, жеке ... ... және ... ... табылады. Активтер дегеніміз – бұл
кәсіпорын нені иеленді және ол нені алуға тиіс, соны ... ... – бұл ... ... ... ... және болашақта кәсіпорынға ... ... ... да ... ... ... ... болады және де сол қорға бос ақша ... ... ... ... қол ... және ... кеңейтеді.
Кәсіпорынның дұрыс пайда табуы үшін, еліміздің экономикасының ... осы ... ... ... ... ... және
сақталуын, құрамы мен құнын, басқарушы компанияның қызметін ... рөлі ... ... ... еттім.
Осы мақсатарға жету үшін мен мынандай міндеттерді белгіледім:
- теориялық әдебиеттерді қарастыру;
- белгілі бір мәліметтерді ... ... мен ... ... ... ... үшін әдебиетерді қарастыру;
- газеттер мен журналдардан қарастыру.
1. Инвестициялық қордың қызметін ұйымдастырудың теориялық негіздері.
1. ... ... ... мәні және ... ... қор – құрылған акционерлік немесе инвестициялық пай қоры.
Инвестициялық ...... ... ... ... қорғау мақсатында және бағалы қағаздарға ақшалай қаражаттарды
тарту және оларды диверсификация жолымен инвестициялық тәуекелді ... ... қор ... ААҚ ... ... және ... акцияларын
шығару және ашық орналастыру жолымен ақшалай қаражаттарды тарту ... ... ... ... ... диверсификациялау
бойынша қызметті жүзеге асыру.
ҚР – да инвестициялық ... ... ... қызмет етеді:
1) Акционерлік инвестициялық қор.
2) Инвестициялық пай қоры.
Инвестициялық пай қорының өзі үш ... ... ... ... ... инвестициялық қор – қызметінің ерекше ... ... ... және өзінің инвестициялық декларациясына сәйкес осы
қоғамның акционерлері оның акцияларын төлеу үшін ... ... ... ... ... алынған активтерді ... ... ... ... ... ... пай қоры – ... сондай-ақ оларды инвестициялау
нәтижесінде сатып алынған өзге де ... ақы ... ... пайларды
ұстаушыларға ортақ үлестік меншік құқығымен ... және ... ... ақша ... – инвестициялық пай қорындағы оның иесінің үлесін, инвестициялық
пай қоры жұмыс істеуін тоқтатқан кезде оның ... ... ... алу құқығын, сондай-ақ заңда айқындалған инвестициялық пай қоры
қызметінің ерекшеліктеріне ... өзге де ... ... ... ... ... ... бағалы қағаз.
Ашық инвестициялық пай қоры – оның пай ұстаушысына басқарушы
компаниядан заңда және ... ... ... ... ... және ... ... сатып алуын талап етуге құқық
береді, бірақ ол екі аптада бір реттен кем ... ... ... пай қоры – оның пай ... ... ... және ... қордың ережелерінде белгіленген
жағдайларда, шарттарда және тәртіппен пайды сатып алуын ... ... ... бірақ ол жылына бір реттен кем болмауға тиіс.
Жабық инвестициялық пай қоры – оның пай ұстаушысына осы ... ... ... жиналысына қатысуға, сондай-ақ қор ... ... және ... пай ... ... алуға құқық
береді.
Жабық инвестициялық пай қорының пай ұстаушысы ... ... ... ... ... ... талап етуге құқылы емес.
Инвестициялық декларациясында немесе ережелерінде инвестициялау
шарттарын сақтамай, қордың активтерін ... ... ... қор ... ... қоры болып табылады.
Акционерлік немесе жабық инвестициялық пай қорлары ғана тәуекелмен
инвестицияланатын инвестициялық қорлар бола алады. Инвестициялық портфельді
басқаруға ... ... ... ... ... қор ... басқаруды жүзеге асыруға құқылы.
Өз активтерін дербес басқаруды жүзеге ... ... ... өзге ... ... ... ... асыруға құқылы емес.
1.2. Инвестициялық қорлар қызметінің құқықтық негіздері.
Акционерлік инвестициялық қордың құрылтайшылары мен ... ... ... ... ... оффшорлық аймақтарда тіркелген
заңды тұлғалар акционерлік инвестициялық ... ... ... бола ... ... қормен тиісті шарттар жасаған басқарушы компания,
кастодиан және тіркеуші акционерлік инвестициялық қордың акционерлері ... салу ... ... ... инвестициялық қордың
акционерлеріне қолданылмайды.
Акционерлік инвестициялық қордың жарғысы.
Қызметтің ерекше түрі оның ... ... ... ... – ның ... қорлар туралы заңдарында белгіленген талаптарға
сәйкес инвестициялау болып табылатыны туралы ереже.
Акционерлік инвестициялық қордың ... ... ... ... ... ... ... мен ең жоғары мөлшері болуға тиіс.
Акционерлік инвестициялық қордың акциялары.
Акционерлік инвестициялық қордың акцияларына ақша ҚР – ның ... ғана ... ... кезінде олардың ақысын толық төлемеуге жол
берілмейді.
Акционерлік инвестициялық қордың акцияларын бастапқы орналастыру ... ... ... ... сатып алушы акционерлік инвестициялық
қордың осы қор кастодианындағы ... ... ... ... ... қорлардың
акцияларын сауда – саттық ... ... - ... ... және ... жіберуге жол берілмейді.
Акционерлік инвестициялық қорды қайта ұйымдастыру және тарату.
Акционерлік инвестициялық қорды мәжбүрлеп ... ... және ... – ның ... ... ... соттың шешімі бойынша жүзеге
асырылады. Уәкілетті орган ҚР – ның заң актілерінде көзделген ... ... ... ... ... ... ... талап – арызбен
жүгінуге құқылы.
Акционерлік инвестициялық қор соттың ... ... ... ... немесе таратылған жағдайда соттың шешімі заңды күшіне енген
кезден бастап күнтізбелік жеті күн ішінде уәкілетті органға сот ... қоса ... бұл ... ... жібереді.
Инвестициялық пай қорының құқықтық жағдайы.
Инвестициялық пай қоры заңды тұлға болып табылмайды.
Егер инвестициялық пай қорының ... ... ... ... ... құрылады.
Инвестициялық пай қоры активтеріне меншік құқығындағы үлес басқарушы
компания шығаратын паймен куәландырылады.
Инвестициялық пай қорының активтерін оның ... ... ... және ... ... ... бөліп алуға жол берілмейді.
Инвестициялық пай қоры активтерінің ең ... ... ... ... күні, тиісті қаржы жылына арналған республикалық ... ... ... елу мың ... ... көрсеткішті құрайды.
Инвестициялық пай қорын құру.
Инвестициялық пай қорын құру туралы шешімді, егер осы ... ... ... ... акционерлерінің жалпы жиналысының айрықша
құзіретіне жатқызылмаса, осы қордың ... ... ... ... пай қоры ... ... ... кеңесі, егер
оның жарғысында өзгеше белгіленбесе, инвестициялық пай қорының ережелерін
бекіту, ... ... мен ... ... ... ... ... компания бір – бірінен инвестициялық декларациялары ... ... ... ... аралық немесе жабық инвестициялық пай
қорларын құруға құқылы.
Басқарушы компания, кастодиан және тіркеуші, тәуекелмен инвестициялайтын
инвестициялық пай ... ... ... ... ... ... ... жұмыс істеуін жасалған шарттарға сәйкес өздері
қамтамасыз ететін инвестициялық пай ... ... ... ... пай ... пайларын ұстаушылардың құқықтары.
Ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының пайын ұстаушы осй қордың
басқарушы компаниясынан өзіне ... ... осы ... ... жағдайларда және тәртіппен сатып алуды талап етуге құқылы.
Жабық инвестициялық пай қорының пайын ... осы ... ... жалпы жиналысына қатысуға, осы жабық ... ... ... ... ... және ... осы пай бойынша
дивидендтерді мезгіл – мезгіл алып тұруға құқылы.
Инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылар ... пай ... ... ... компанияның қызметін бақылауды жүзеге асырады.
Инвестициялық пай ... ... ... ... ... ... пай ... жұмыс істеуін тоқтатуды қордың басқарушы
компаниясы жүзеге асырады. Жабық инвестициялық пай ... ... ... үшін басқарушы компания пай ұстаушылардың жалпы жиналысын шақырады
және ... пай ... ... ... лицензиясының қолданылуы
тоқтатыла тұрған немесе қайтарып алынған жағдайда қордың ... ... осы ... ... жүзеге асырады.
Кастодиан лицензиясының қолданылуы тоқтатыла тұрған ... ... ... ... ... істеуін тоқтатуды лицензиясының қолданылу –
қолданылмауына қарамастан қордың басқарушы компаниясы жүзеге асырады.
Басқарушы ... мен ... ... пай ... ... ... жағдайда қор ережесінің талаптарына сәйкес қор активтерін
өткізуді қамтамасыз етуге, ... пай ... ... ... ... ... қордың жұмыс істеуінің тоқтатылуына байланысты
шығыстарды төлеуге және қалған ақшаны пай ... ... ... орган инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін тоқтату рәсімін
бақылау үшін өз өкілін жіберуге құқылы.
2. Инвестициялық қордың активтерін басқару, сақтау және ... ... ... Инвестициялық қор активтерінің құрамы мен құны.
Инвестициялық қордың активтері – акционерлік инвестициялық қорға тиесілі
немесе инвестициялық пай қорын құрайтын ... ... қор ... ... Ашық және ... ... пай қорларының активтерін қаржы
құралдары ... ... және ... ... пай ... ... ... декларациясымен немесе ... ... және ... ... құралдары және өзге де мүлік құрайды.
Өзге де мүлік деп мынадай ... ... ... ... ... ... ... тұлғалардың
жарғылық капиталындағы үлестер.
2) Жер учаскелері, үйлер, ғимараттар.
3) Жылжымайтын ... ... ... және ... ... жобалық – сметалық құжаттама.
4) Жер пайдалану және жер қойнауын пайдалану құқығы түсініледі.
Инвестициялық қор активтерін мүлікке ... ... ... осы мүліктің міндетті түрде бағасын беруге тиіс.
3. Акционерлік немесе жабық инвестициялық пай қорының қаржы ... өзге ... осы ... таза активтерінің отыз процентінен аспайтын
құнын құрай алады.
Осы талап ... ... ... ... ҚР – нан тыс жерлердегі инвестициялар ... ... ... ... ... ... және тәртіппен инвестициялық
қордың активтерін құрай алады.
5. Инвестициялық қор активтерінің құрамында:
1) Осы инвестициялық қордың басқарушы компаниясының басқаруындағы
инвестициялық қорлар шығарған ... ... ... Осы ... ... басқарушы компаниясы шығарған активтер.
3) Коммерциялық емес ұйымдардағы акциялар немесе қатысу үлестері.
4) ҚР – ның ... ... ... және ҚР – сы ... ... облигацияларын қоспағанда, бір заңды
тұлғаның қаржы құралдары бір ... ... ... ... он
бес және одан да көп проценті ... ... ... ... ... ... ... қорларға
қолданылмайды.
6. Бір басқарушы компанияның басқаруындағы инвестициялық қорлар активтері
инвестицияларының және ... ... ... ... ... ... акцияларындағы өз активтерінің жиынтық
көлемі оларды сатып алуға ... ... ... ... ... ... аз болуға тиіс.
7. Инвестициялық қордың активтері:
1) Ашық немесе ... ... пай қоры үшін таза ... он бес ... .
2) ... инвестициялық қор мен жабық инвестициялық пай қоры
үшін таза активтер құнының жиырма процентінен.
3) ... ... ... қор үшін ... құнының отыз процентінен асатын мөлшерде бір эмитенттің
бағалы қағаздарына немесе бір тұлға шығарған ... ... ... ... пай ... пайларын бастапқы орналастыру мерзімі
аяқталғанға дейін оның активтері бағалы қағаздары сауда – ... ... ... тізіміне енгізілген инвестициялық пай
қорының басқарушы ... ... ... ... ... ... ғана ҚР – ның ұлттық валютасында
инвестициялануы мүмкін.
9. Инвестициялық қор активтерінің құрамына өзге ... осы ... ... айқындалады.
Инвестициялық қор активтерін есепке алу және олардың құнын айқындау.
Инвестициялық қордың таза ... құны – ... ... активтерінің құны мен оның инвестициялық қор активтері есебінен
төленуге жататын міндеттемелеріне есептелген ... ... ... ... ... қор ... ... ақшалай көрінісі.
1. Инвестициялық қор активтерін, инвестициялық қордың таза активтері құнын
есепке алу және олардың құнын, инвестициялық пай қоры пайының ... және ... ... қор ... ... алу ... бухгалтерлік есеп стандарттарында, уәкілетті ... ... ... ... ... ... ... декларациясында немесе инвестициялық пай қоры
ережелерінде белгіленген жағдайларда, әдістеме бойынша және ... ... ... қор ... ... ... ҚР – ның ... жүргізіледі.
3. Уәкілетті орган инвестициялық қор активтерінің, оның таза активтерінің
құнын, пайдың есептік құнын, ... ... ... ... ... алу
бағаларын, акционерлік инвестициялық қордың акциясын сатып алу бағасын
есепке алу және бағалау әдістері теріс қолданылған немесе олардың ... ... ... ... ... ... ... беруге құқылы.
2. Инвестициялық қор активтерін басқарудағы басқарушы компания
қызметін ұйымдастыру.
Басқарушы компания – инвестициялық портфельді басқаруға берілген
лицензия негізінде ... қор ... ... ... ... ... ... рыногының кәсіпқой қатысушысы.
Уәкілетті орган – қаржы рыногын және ... ... ... мен
қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік орган.
1. Инвестициялық қордың басқарушы компаниясының қызметі.
1. Басқарушы ... ... ... нормативтік құқықтық
актілерінде, сенімгерлік басқару шартында, инвестициялық декларацияда
немесе инвестициялық қордың ... ... ... ... іс - ... ... ... осы инвестициялық қордың
акцияларын немесе пайларын ... ... ... ... ... асырады.
2. Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы акционерлік қоғам
акционерлерінің жалпы жиналысында қордың пай ... ... ... оның ... ... ... осы ... активтерінің
құрамына кіреді.
3. Инвестициялық қорды басқарушы компания, сенімгерлік басқару шартында
немесе қордың ... ... ... және ... ... ... қордың ережесіне өзгерістер мен
толықтырулар енгізуге ... ... ... ... ... ... ... сенімгерлік басқару жөніндегі
қызметке байланысты инвестициялық пай қорының пай ұстаушыларының өкілі
ретінде болуға, ... пай ... ... үшін ... ... арыз ... құқылы.
5. Сақтандыру ұйымы инвестициялық қордың басқарушы компаниясы бола
алмайды.
6. Инвестициялық қордың мүлкі жетімсіз ... ... ... ... ... ... жасалмауына байланысты туындаған
берешекті басқарушы компанияның өз мүлкінен ғана өндіріп алуға болады.
2. ... ... ... ... ... ... ... басқарушы компаниясы:
1) Инвестициялық қор активтерінің құнын бағалауды, ... және ... ... ... ... ... одан ... немесе сатып алған кезде олардың құнын есептеуді
жүзеге асыруға.
2) ҚР – ның заңдарында белгіленген талаптарға сәйкес инвестициялық
пай қоры ... ... ... ... ... ... олар бойынша есептілік беруді жүзеге асыруға.
3) Инвестициялық қор активтерінің ... ... және ...... ... ... ... бір рет кастодианмен
салыстырып тексеруді жүзеге асыруға.
4) Сенімгерлік басқару шартына немесе ... ... ...... ... ... кемінде бір рет акционерлік
инвестициялық қорға немесе инвестициялық пай қорының пайларын
ұстаушыларға қордың таза ... ... мен ... ... пай қоры ... ... құны туралы хабарлауға.
5) Осы талаптарға сәйкес инвестициялық қор туралы ақпаратты ашуға
міндетті.
2. ... ... ... ... активтерімен мәмілелер
жасасқан кезде соның мүддесі үшін іс - ... ... ... ... ... ... Аталған талап бұзылған жағдайда
басқарушы компания қабылданған міндеттемені өз есебінен орындайды.
3. Инвестициялық пай ... ... ... ... аяқталғаннан
кейін басқарушы компания үш жұмыс күні ішінде ... ... пай ... таза активтерінің құнын есептеуге және
уәкілетті органға пайларды бастапқы орналастырудың нәтижелері туралы
есепті ... ... ... ... ... ... компаниясының жыл сайынғы аудиторлық
есептерінде:
1) Инвестициялық қор активтеріне және ... ... ... есеп жүргізу мен есептілікті.
2) Инвестициялық қор активтерінің құрамын.
3) ... қор ... ... бағалау, сондай-ақ
инвестициялық пай қоры пайының ... ... оның ... мен ... алу ... ... тәртібін.
4) Инвестициялық қор активтерімен жасалған мәмілелерін.
5) Кастодианмен инвестициялық ... ... ... ... ... ... орналастырған немесе сатып алған кезде
олардың есептік құнына тексеру жүргізудің тәртібі мен ... ... ... ... ... ... ... инвестициялық қор активтерін сақтаушы ретінде.
1. Инвестициялық қор активтерінің сақталуын қамтамассыз ету.
1. Инвестициялық қордың активтерін кастодиан өз активтерінен ... өзге ... ... ... есепке алады және
сақтайды.
2. ... ... ... есепке алу және сақтау
мақсатында, сондай-ақ қордың ... ... ... операциялар бойынша есеп айырысу үшін кастодиан шотты
сенімгерлік басқаруды қордың басқарушы компаниясының жүзеге
асыратынын көрсете отырып, ... ... ... ... Акционердің немесе пайларды ұстаушының, басқарушы компанияның
немесе кастодианның міндеттемелері бойынша, оның ... ... ... және ... ... ... ... активтерінен өндіріп алуға жол берілмейді.
Инвестициялық қор акционерлерінің ... пай ... ... ... ... ... ... өндіріп алынуы мүмкін.
4. Инвестициялық қордың басқарушы компаниясы немесе кастодианы
дәрменсіз ... ... деп ... ... ... ... қордың активтері конкурстық массаға
қосылмайды.
2. Инвестициялық қор кастодианының міндеттері.
Кастодиан:
1) Инвестициялық қордың акцияларын ... ... ... ... ... бақылауды жүзеге асыруға.
2) Инвестициялық қор активтерімен жасалатын мәмілелерді бақылауды
жүзеге асыруға және олар ҚР – ның ... ... ... ... декларациясында немесе
инвестициялық пай қорының ... ... ... ... жағдайда, бұл жөнінде уәкілетті органға,
басқарушы компанияға және егер бұл ... ... ... оның атқарушы органына дереу хабарлай отырып, басқарушы
компанияның тапсырмасын тосқауылдауға.
3) Инвестициялық қор активтерінің құнын, ... және ... ... ... ... ... ... немесе
сатып алу кезінде олардың құнын есептеуді жүзеге асыруға.
4) Инвестициялық қор активтерінің құнын, қозғалысын және ...... ... ... ... бір рет басқарушы
компаниямен салыстырып тексеруді жүзеге асыруға.
5) Инвестициялық қордың ... ... ... және сақтауды
жүзеге асыруға кастодиандық шарттың ... ... ... ... осы қор ... ... ... мен
құжаттарын беруге.
6) Инвестициялық қордың басқарушы компаниясының ... ... ... олар ... ... бастап келесі
күннен кешіктірмей уәкілетті органға жазбаша хабарлауға.
7) Инвестициялық пай қорының ... ... ... ... ... ... жүзеге асыруға лицензиясы
қайтарып алынған жағдайда ашық немесе аралық ... ... жаңа ... компаниясын таңдауға не қор ережесінде
белгіленген шарттармен және тәртіппен жабық ... ... ... ... ... ... ... етуге не инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін
тоқтатуды жүзеге ... ... ... қор ... ... мен ... ... кастодианның жыл сайынғы аудиторлық есептерінде:
1) Инвестициялық қордың активтеріне және олармен ... ... есеп ... мен есептілікті.
2) Инвестициялық қор активтерінің құрамын.
3) Инвестициялық қор активтерінің құнын, сондай-ақ пайдың есептік
құнын бағалау тәртібін, ... пай ... ... мен ... алу ... Басқарушы компаниямен инвестициялық қор активтерінің құнына,
қозғалысы мен ... ... ... ... ... сатып алған кезде олардың есептік құнына
тексеру жүргізудің тәртібі мен нәтижелерін.
5) Инвестициялық қор ... және ... қор ... ... ... сақтау тәртібін тексеру
нәтижелері ... ... ... тиіс.
3. Инвестициялық қорлар қызметін ұйымдастыру проблемалары және
оларды шешу жолдары.
Инвестициялық ... ... ... инвестициялық қорға сенімсіздігі. Ол үшін кәсіби дайындалған және
инвестициялық қорлардың қызметі туралы ақпарат тарататын іс – ... ... ... ... ... ... жеке
инвесторларға қызығушылық тудырмауда. ... жеке ... жаңа ... ... ... ... қорлар туралы заңның және нормативтік актілердің
жетіспеушілігі. Ол үшін ... ... мен ... ... ... проблема заңдық базаның ескіруі. Инвестициялық қорлар туралы
заңдылықтардың кейбіреулері кей жағдайда қолданылуға келмейді. ... ... ... мен ... ... ... заңның
бір – біріне қайшылығы.
Оларды шешу жолдары:
1. Акционерлік қоғамдар туралы заңда қоғам алдында ... ... ... ... 25% - нан аспайтындай етіп ... ... ... ... ... шығын 10% болуы керек.
2. Басқарушы компания пай ұстаушының пайларын сатып алуға ... ... 99% пай ... ... береді. Бұл проблема әлі шешілмеді. Ол осы
жылдың күзіне таман қарастырылады.
3. Пай ... ... ... үшін ... ... Валюталық реттеу
нормасын регламентациялау ... ... ... ... жүргізу үшін, лицензия қажет, жеке және заңды тұлғаға
беріледі, ал Инвестициялық пай қоры бұл ... ... ... ... ... үшін ... ... валюталық
операцияларға қатысты бір дананың лицензиясын сатып алып, ... өз ... ... мен ... ... ... ... компанияға лицензия алу үшін валюталық операцияларды
лицензиялау тәртібіне өзгерістер енгізу ... ... ... ... бар:
1. Жаңа техникаларды қолданып, бәсекеге қабілетті өнім шығаратын, шикізат
және материалдарды қайта өңдейтін ... ... ... ... ... ... жеке ... салуды
ынталандыру немесе проектілерді басқаруға қатысу.
3. ҚР – нан тыс инвестициялық проектілерде бірлесіп қаржыландыру жолымен
ҚР – ның ... ... ... ... ... 2003 – 2015 ж. Арналған ҚР – ның индустриалды – инновациялық ... ... жаңа ... құру және ... ... ... ... мақсатымен инвестициялық проектілерді ж.а.
5. 2004 ж ... ... ... заң қабылданды. Алайда
инвестициялық қорлардың меншік құқығын анықтайтын және ... ... ... ... айтқанда, инвестиция дегеніміздің өзі активтер, олар шаруашылыққа
және өндіріске белгілі бір табыс алу мақсатында салынады. ... ... ... олар ... табу үшін ... ұзақ мерзімді инвестиция
салады және кең мағынада айтатын болсақ инвестиция ... ... мен ... ... ... ... болып табылады.
Инвестициялық әрекетті орындау процесінде кәсіпкерлік етуші ... ... ... ... ... климатының өзгеруі нәтижесінің
күткен табысқа әсерін есепке алу керек.
Инвестицияны басқарудың ... ...... ... көлемін анықтау және оларды қалыптастыру көзін іздеу. Осы кезеңде
кәсіпкерлік ... ... ... ... ... инвестициялық әрекетті
орындауға қажетті инвестициялық ресурстарды болжамдайды. ... ... сай оны ... ... ... ... ... жетіспеген жағдайда қарыз қаражаттарын қатыстыруға шешім
қабылданады.
Инвестицияны басқарудың ... ...... ... Бұл ... ... ... инвестицияланған объектілері бойынша
кездесетін тәуекелдікті анықтайды, соңынан инвестициялық ... үшін ... ... ... ... қордың құқықтық жағдайын, құрылу, қызмет
ету, қайта ұйымдастырылу және таратылу ерекшеліктерін, ... ... ... ... ... және ... ... тоқтату шарттары мен
тәртібін айқындауды, бағалы қағаздар нарығына кәсіпқой ... ... ... ... ... ету ... ... қатынастарды реттеуді, сондай-ақ инвестициялық қорларды
мемлекеттік реттеу ... ... ... тізімі.
1. Ценные бумаги для непрофессионалов 2004г. №1
2. Финансовый менеджмент. И.А. Бланк Киев. 2004г.
3. Финансовый менеджмент. Ковалевой М. ... ... РЦБ 2005г. ... РЦБ 2001г. ... Банковское дело 2004г. №1
7. РЦБК 2005г. №18
8. РЦБК 2002г. №1
9. Егемен Қазақстан 2004ж 16 ... ... ... 2004ж 10 ... Егемен Қазақстан 2005ж 21 қыркүйек
12. Қазақстан Ұлттық Банктің хабаршысы 2001ж ... Заң ... 2003ж 29 ...

Пән: Қаржы
Жұмыс түрі: Курстық жұмыс
Көлемі: 22 бет
Бұл жұмыстың бағасы: 500 теңге









Ұқсас жұмыстар
Тақырыб Бет саны
Істерді жасақтау мен құжаттарды топтастырудың жалпы ережесі28 бет
Алымдар және оны төлеушілер8 бет
Атом және атом ядросы18 бет
Банктегі қаржылық есеп-қисап10 бет
Басқарудағы құжатпен қамтудағы ақпаратты қорғау тәсілдері51 бет
Жер кадастры81 бет
Жерді пайдалану мен иеленуді тіркеу, жерді есепке алу40 бет
Жылжымайтын мүлік нарықтарының ерекшеліктері9 бет
Жылжымайтын мүлікке және онымен жасалатын мәмілелерге құқықтық тіркеу туралы22 бет
Жылжымайтын мүлікпен байланысты жасалатын мәмілелер51 бет


+ тегін презентациялар
Пәндер
Көмек / Помощь
Арайлым
Біз міндетті түрде жауап береміз!
Мы обязательно ответим!
Жіберу / Отправить


Зарабатывайте вместе с нами

Рахмет!
Хабарлама жіберілді. / Сообщение отправлено.

Сіз үшін аптасына 5 күн жұмыс істейміз.
Жұмыс уақыты 09:00 - 18:00

Мы работаем для Вас 5 дней в неделю.
Время работы 09:00 - 18:00

Email: info@stud.kz

Phone: 777 614 50 20
Жабу / Закрыть

Көмек / Помощь