Қазақстандағы өзін-өзі реттеу ұйымдары

Жоспар:

1. ӨЗІН.ӨЗІ РЕТТЕУ ҰЙЫМДАРЫНЫҢ ҚЫЗМЕТІНІҢ ЖҮЗЕГЕ АСЫРЫЛУ НЕГІЗДЕРІ

2. ҚАЗАҚСТАНДАҒЫ ӨЗІН.ӨЗІ РЕТТЕУ ҰЙЫМДАРЫ. ОЛАРДЫҢ РӨЛІ МЕН МІНДЕТТЕРІ
ҚАРЖЫ НАРЫҒЫН ӨЗІН-ӨЗІ РЕТТЕУ ҰЙЫМДАРЫ

1. Өзін-өзі реттейтін ұйым (ӨӨРҰ) – бұл бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларының қауымдастық формасында, ерікті түрде, олардың кәсіби қызығушылықтарын қорғау мақсатында құралатын коммерциялық емес және мемлекеттік емес ұйым. Ол бағалы қағаздар нарығының инфрақұрылымының тиімді жұмыс істеуі үшін жағдай жасайды.
Мемлекеттік реттеу жеткіліксіз болған жағдайда қаржы нарығының күрделенуі мен кеңеюіне байланысты инвестициялық бизнес қатысушыларының кәсіби қауымдастықтары пайда болады. Олар қауымдастық мүшелеріне ғана емес, биржалық сауда қатысушыларының кең шеңберде залал әкелетін жеке тұлғалардың әділетсіздігін іздеп табады. Өйткені, кәсіби адамдарға деген қоғамдық сенімділіктің төмендеуі олардың бизнестерінің негізін бұзады және пайданың азаюына әкеледі. Қаржы нарығының ішкі реттеуінде кәсіби қауымдастықтардың қызығушылықтары көбіне мемлекеттің қызығушылықтарымен сәйкес келеді.
Өзін-өзі реттейтін ұйым өз қызметін Қазақстан Республикасының Заңнамасына сәйкес лицензия негізінде жүзеге асырады. ӨӨРҰ-ның әр түрлі түрлерін лицензиялаудың өзіндік ерекшеліктері бар. Қор биржасы, бағам белгілеуші ұйым, Орталық депозитарий, өздерінің тікелей қызметтері бойынша лицензиясын алғанда ӨӨРҰ мәртебесін қабылдайды, ал қауымдастық бұл мәртебені тек өздері қауымдастық ретінде лицензия алғаннан кейін ғана алады. Өзін-өзі реттеу ұйымдарын құрудың мақсаты, қаржылық нарық қатысушыларының қызметтеріндегі белгілі бір бағыттардағы ішкі реттеу болып табылады.
Бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларының өзін-өзі реттеу ұйымының негізгі міндеттері:
• бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының тиімді қызмет етуін тиісті жағдайлармен қамтамасыз ету;
• бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушылары клиенттерінің және бағалы қағаздар иелерінің қызығушылықтарын қорғау;
• бағалы қағаздармен операцияларды жүргізудің ережелері мен стандарттарын жасау.
Өзін-өзі реттейтін ұйымдардың кәсіби қызмет етуінде міндетті ережелерді жасап шығаруға, кадрлардың кәсіби дайындалуын жүзеге асыруға, қаржы нарығында жұмыс істеу үшін талаптарды бекітуге құқығы бар; мемлекеттік басқару органдарында, қаржы нарығы қатысушыларының байланысын және қызығушылықтарын қорғауды қамтамасыз ету.
Кәсіби қатысушылардың ӨӨРҰ-ның құрылтайшылық құжаттары және қызмет ету ережелерінде мынадай талаптар қойылуы қажет :
• ұйымның мүшелерінің кәсіби біліктілігі (техникалық қызметкерден басқа).
• бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру стандарттары;
• бағалар мен айлалы әрекеттерді шектейтін ережелер;
• есеп және есеп беруді жүргізу құжаттары;
• ұйымға кіру, шығу немесе одан шығарып тастау тәртібі;
• ұйымның басқару органдарына сайлануында және ұйымды басқаруға қатысуға ӨӨРҰ мүшелерінің тең құқықтарының болуы;
• ұйым мүшелерінің арасында жинақтарды, төлемдерді, ұстап қалуларды тарату;
• ұйым мүшелерінің клиенттердің талаптары мен шағымдарын қарастыру;
• ұйым мүшелерінің бекітілген ережелер мен стандарттарды орындауын тексеру рәсімдерін жүргізу;
• ұйым мүшелерінің клиенттер және басқа да тұлғалардың алдында зиянды өтеу бойынша міндеттерді орындау тәртібі;
• ұйым мүшелерінің қолданылатын санкцияларынан басқа да шаралар және оларды қолдану тәртібі;
• ақпараттың ашықтығын қамтамасыз ету.
Қазақстанда өзін-өзі реттейтін ұйымның ережелерін Қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөніндегі Агенттік бекітуі қажет.
Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ӨӨРҰ-ның мүшелері, өз қызметтерінің бір түрін бағалы қағаздар нарығында жүзеге асыратын кәсіби қатысушылары болып табылады. Ұйым мүшелерінің кіруі, шығуы және шығарылып тасталуы, ұйымның ішкі құжаттары негізінде жүргізіледі.
Кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзу фактісі табылған жағдайда немесе қойылған талаптарға нарықтағы қызметі сәйкес келмесе ӨӨРҰ оны мүшелікке қабылдамауға құқығы бар.
Өзін-өзі реттейтін ұйымның ұйымдастырушылық құрылымын былайша көрсетуге болады. ӨӨРҰ мүшелерінің жиналысы → директорлар Кеңесі → Басқару → ревизиялық комиссия.
ӨӨРҰ мүшелерінің жиналысында мынадай мәселелер қарастырылады:
• жарғыны өзгерту;
• директорлар Кеңесін, атқарушы органдарды, ревизиялық комиссия мүшелерін тағайындау, сонымен қатар олардың өкілеттігін мерзімінен бұрын тоқтату;
• қызмет етудің нәтижелерін, атқарушы органдардың есеп берулерін және ревизиялық комиссияның қорытындыларын бекіту;
• ұйымның ережелерін, оларға толықтырулар мен өзгертулерді бекіту;
• ӨӨРҰ-ын қайта ұйымдастыру және жою, тарату комиссиясы мен таратушы балансты бекіту;
• ӨӨРҰ-на мүшелерді қабылдау және шығарып тастау.
Пайдаланылған әдебиеттер:

1. Ысқақов У.М., Боқаев Д.Т., Рузиева Э.А.
Қаржы нарығы және делдалдары: Оқулық. – Алматы: Экономика, 2006. – 298 бет.
        
        Жоспар:
1. ӨЗіН-ӨЗі РЕТТЕУ ҰЙЫМДАРЫНЫҢ ҚЫЗМЕТіНіҢ ЖҮЗЕГЕ АСЫРЫЛУ НЕГіЗДЕРі
2. ҚАЗАҚСТАНДАҒЫ ӨЗіН-ӨЗі РЕТТЕУ ҰЙЫМДАРЫ. ОЛАРДЫҢ РӨЛі МЕН МіНДЕТТЕРі
Қаржы нарыҒын ... ... ... Өзін-өзі реттейтін ұйым (ӨӨРҰ) – бұл бағалы қағаздар нарығының кәсіби
қатысушыларының қауымдастық формасында, ерікті түрде, ... ... ... ... құралатын коммерциялық емес ... емес ... Ол ... қағаздар нарығының инфрақұрылымының тиімді
жұмыс істеуі үшін жағдай жасайды.
Мемлекеттік ... ... ... ... ... нарығының
күрделенуі мен кеңеюіне байланысты ... ... ... ... пайда болады. Олар қауымдастық мүшелеріне ғана емес,
биржалық сауда қатысушыларының кең шеңберде залал әкелетін жеке тұлғалардың
әділетсіздігін ... ... ... ... ... ... қоғамдық
сенімділіктің төмендеуі олардың бизнестерінің негізін бұзады және ... ... ... ... ішкі ... кәсіби қауымдастықтардың
қызығушылықтары көбіне мемлекеттің қызығушылықтарымен ... ... ... ұйым өз ... ... ... ... лицензия негізінде жүзеге асырады. ӨӨРҰ-ның әр түрлі
түрлерін ... ... ... бар. Қор ... бағам
белгілеуші ұйым, Орталық депозитарий, өздерінің тікелей қызметтері бойынша
лицензиясын ... ӨӨРҰ ... ... ал ... ... тек ... ... ретінде лицензия алғаннан кейін ғана
алады. Өзін-өзі реттеу ұйымдарын ... ... ... ... ... ... бір ... ішкі реттеу болып
табылады.
Бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларының ... ... ... ... ... қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының тиімді ... ... ... ... ... бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушылары клиенттерінің және бағалы
қағаздар иелерінің қызығушылықтарын қорғау;
• бағалы ... ... ... ережелері мен
стандарттарын ... ... ... ... ... ... міндетті ережелерді
жасап шығаруға, кадрлардың кәсіби дайындалуын жүзеге ... ... ... ... үшін ... ... құқығы бар; мемлекеттік
басқару органдарында, қаржы нарығы ... ... ... ... ... ... қатысушылардың ӨӨРҰ-ның құрылтайшылық құжаттары және қызмет ету
ережелерінде мынадай ... ... ... :
• ұйымның мүшелерінің кәсіби біліктілігі ... ... ... қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру стандарттары;
• бағалар мен айлалы әрекеттерді шектейтін ... есеп және есеп ... ... ... ... ... шығу немесе одан шығарып тастау тәртібі;
• ұйымның басқару органдарына сайлануында және ұйымды басқаруға қатысуға
ӨӨРҰ ... тең ... ... ұйым ... ... ... ... ұстап қалуларды
тарату;
• ұйым мүшелерінің клиенттердің талаптары мен шағымдарын қарастыру;
• ұйым ... ... ... мен ... ... рәсімдерін жүргізу;
• ұйым мүшелерінің клиенттер және басқа да тұлғалардың ... ... ... ... ... ... ұйым ... қолданылатын санкцияларынан басқа да ... ... ... тәртібі;
• ақпараттың ашықтығын қамтамасыз ету.
Қазақстанда өзін-өзі реттейтін ұйымның ережелерін Қаржы ... ... ... ... және ... ... Агенттік бекітуі қажет.
Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ӨӨРҰ-ның мүшелері, ... бір ... ... ... ... ... ... кәсіби
қатысушылары болып табылады. Ұйым мүшелерінің кіруі, шығуы және ... ... ішкі ... ... ... ... ... Республикасының заңнамасын бұзу фактісі
табылған жағдайда немесе ... ... ... ... сәйкес
келмесе ӨӨРҰ оны мүшелікке қабылдамауға құқығы бар.
Өзін-өзі реттейтін ұйымның ұйымдастырушылық құрылымын былайша ... ӨӨРҰ ... ...... ......
ревизиялық комиссия.
ӨӨРҰ мүшелерінің жиналысында мынадай мәселелер қарастырылады:
• жарғыны өзгерту;
• директорлар Кеңесін, атқарушы органдарды, ... ... ... ... ... ... ... мерзімінен
бұрын тоқтату;
• қызмет етудің нәтижелерін, атқарушы органдардың есеп берулерін және
ревизиялық комиссияның ... ... ... ... ... ... мен өзгертулерді бекіту;
• ӨӨРҰ-ын қайта ұйымдастыру және жою, ... ... мен ... ... ... ... ... және шығарып тастау.
Бұл сұрақтар бойынша шешімдер ӨӨРҰ-ның жалпы ... ... ... кем емес ... ... ... жалпы жиналыстың
құзіретіне қызмет етудің басқа да ... ... ... ... ... ұйым ... ... құрылады және өз
қызметін оның жарғысы мен ережелеріне сәйкес жүзеге асырады.
ӨӨРҰ-ның мүшелері мен аффилиирленген (үлестес) тұлға атқарушы ... ... ... ... ... өтеу ... ... табысы алымдар мен жарналар, ӨӨРҰ-ның мүлкін қолданғаны үшін төлемдер,
сонымен қатар ұйымның ... ... ... ... берушілік
және басқа да қызметтерді көрсетуден ... ... ... ... ... қаржылық-шаруашылық қызметіне және
қауымдастық ... ... ... ... ... ... ұйым төрелік комиссияны құрай алады, ол ... ... ... ... жанжалдарды қарастыратын бірінші орган
болып табылады. Ол өзінің ... ... ... ... ... ... жүргізеді. Төрелік комиссияның шешімімен бір тараптардың
біреуі келіспеген жағдайда сотта қайта қаралуы мүмкін.
Бағалы қағаздар нарғының қатысушыларын ... ... ... ... ... ... басқа да кемшіліктерін көрсететін
жалған ақпараттар ... ӨӨРҰ ... ... ... және
оны ақпарат құралдары бойынша терістеу шараларын қабылдайды.
ӨӨРҰ ... ... ... ... мен ... ... және ... жөніндегі Агенттігіне Қазақстан Республикасының
заңнамаларының барлық бұзылған деп табылған бұзушылықтар ... ... ... Бұл ... қор ... ... орын ... Қор
биржаларында қадағалауды ұйымдастыру формасы және бағалы қағаздар ... ... ... ... ... ... ... Қазақстанда 1999 жылға дейін жалғыз толыққанды заңды ӨӨРҰ KASE ... ... ... басқаратын және Қазақстандық тізілімді
ұстаушылардың қауымдастықтары (ҚРҰҚ) 1999 ... ІV ... ... ... кәсіби қатысушыларына алғаш рет 2 лицензия берілді.
1999 ... 13 ... ... ... ... ... Қауымдастығына зейнетақы активтерін басқаратын компанияның қызметін
тиімді қамтамасыз ету және қызмет көрсету нарығында Жинақтаушы ... ... ... ... басқаруды жүзеге асыратын
ұйымдар еркін бәсекелестікті дамыту мақсатында № 482 ӨӨРҰ ... ... ... ... ... ... ... мүшесі болып
табылатын зейнетақы активтерін басқаратын компанияның ... және ... ... заң ... ... ... етуді
қалыптастыру керек болды.
Қазақстан Республикасының заңнамасымен, ... ... ... ... ... органдарынан басқа, ең маңызды
деген міндеттерді шешу мақсатында заң бойынша, ... ... ... есеп беру ... үш тұрақты қызмет ететін ... ... ... ... ... жүргізеді. Онда әр мүшенің мекен-
жайы және фирманың аты, Қауымдастығының өкілеттілігі туралы ... ... ... ... ... кәсіби қатысушылары
лицензияның реквизиттері туралы ақпараттар болады.
Қауымдастық мүшелеріне бағалы қағаздарға байланысты мәміленің ... ... ... ... ... көзқарасын
бұрмалау мақсатында өзара сөз байласу, т.б. мүмкін шараларды жүргізуге және
бағалы қағаздарға сұраныс пен ұсыныс ... ... ... ... ... ... ... жасауға тыйым салынады. Сонымен
қатар, Қауымдастық мүшелері тоқсан ... ... ... құалдарында
жариялану мерзімінен 3 жұмыс күнінен кешіктірмей ӨӨРҰ-на мыналарды беруі
қажет:
• жеке және ... ... ... ... ... ... ... сонымен қатар қаржылық-шаруашылық қызметі
нәтижелері туралы есеп берулер;
• ақша ... ... ... таза зейнетақы активтері және ондағы өзгерулер туралы.
Қаржы жылы ... ... ... кезеңге қаржылық есеп беруді
тексергендігі туралы жылдық қаржылық есеп және ... ... ... 13 ... ... ... Директораты қаулысымен
Қазақстандық тізілім ұстаушылар қауымдастығына ӨӨРҰ ретінде қызметін жүзеге
асыру № 483 лицензиясы берілді. Ол 1998 ... ІІ ... ... ... ... үйлестіру және ... ... ... ... ... ... жалпы қызығушылықтарының қорғалуын қамтамасыз
ету;
• бағалы қағаз ... ... ... ... ... ... ұйымның кәсіби этикасы және қызметтің стандарттарын жасау;
• Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар ... ... ... ... ... ... ... айлакерлік әрекеттерді болдырмауға
бағытталған әділетті тәжірибенің ережелерін жасау;
2000 жылдың 1 қаңтарындағы ҚРҰҚ ... ... ... ... ... мүшелерінің жалпы жиналысы;
• қауымдастық мүшелерінің өкілдерінен ... және оның ... ... ... ... ... ... ревизиялық комиссия.
ҚРҰҚ атқарушы органның қызметтері жалпы жиналыспен 1 жыл ... ... ... ... ... мәртебесін алуы, көбіне 1998–1999 жж. жүргізілген осы
қауымдастығының әлеуетті ӨӨРҰ ретінде қолдау бойынша саясаттың ... оған ... ... ... кедергі болған тіркеушілер арасындағы
қарама-қайшылықтарды жою негіз болды. Мысалы: бағалы қағаз ... ... ... ... ... ... комиссияның 1999
жылғы 14 қазанындағы № 47 ... ... 1999 ... 1 ... ... ұстаушылардың барлық тізілімінде, бағалы қағаз жалғыз ұстаушыға ғана
бірыңғай жеке шот алуға көшті. Бұрында тіркеушілер әртүрлі екі ... ... бір ... үшін ... жеке шот ... ал екіншісі
тізілімінінің әрбіреуінде бағалы қағаз ұстаушылары үшін бөлек жеке ... ... Екі ... ... ... әрқайсысы бағалы
қағаздарды ұстаушылардың ... ... ... технологиясы
өздерінің әдістемесіне негізделуін талап етті. Сол кезде қызмет ... ... ... қағаздар бойынша Ұлттық комиссиясы арбитр
ретінде осы қарама-қайшылықтарды жойды.
Жоғарыда айтылғандай, «Бағалы ... ... ... Заңға сәйкес
үшінші ӨӨРҰ – KASE қор биржасы болып табылады. ... ... ... ... бойынша өзін-өзі өтеу қағидасына негізделген,
акционерлік ... ... ... ... нарығының кәсіби
қатысушыларымен құрылатын коммерциялық емес өзін-өзі реттейтін ұйым. Ол
өзінің ... ... ... ... ... ... күні ... толыққанды үш ӨӨРҰ бар. Олардың бірі —
Қор биржасы. Екіншісі — Бағалы қағаздар ... ... ... — ҚРҰҚ және ... басқары қауымдастығы болып табылады.
Нарықтық базаның жеткілікті болуына қарамастан, ӨӨРҰ-ында нақты өкілеттер
жоқ. ... ... ... ... ... банкпен оларға берілген бағалы
қағаздар нарығына кәсіби қатысушыларының қызметін бақылау ... ... ... ... ... У.М., ... Д.Т., ... Э.А.
Қаржы нарығы және делдалдары: Оқулық. – Алматы: Экономика, 2006. – 298
бет.

Пән: Мемлекеттік басқару
Жұмыс түрі: Реферат
Көлемі: 5 бет
Бұл жұмыстың бағасы: 200 теңге









Ұқсас жұмыстар
Тақырыб Бет саны
Экономикалық ұғымдар168 бет
Жүрек жұмысын реттеудің өзіндік тетіктері10 бет
Тірі жүйелердің өзін-өзі реттеу принципі (к.бернар,в.кеннон, п.к.анохин)10 бет
Еңбек құқығындағы құқықтық реттеу әдістері50 бет
1917-1920 жылдардағы қазақ жастар қозғалысының тарихы мен тағылымдары32 бет
«білім беру» функционалдық тобының шығындары туралы5 бет
«білім беру» функционалдық тобының шығындары туралы ақпарат4 бет
Білім беруді ақпараттандыруда педагогикалық технология11 бет
Банктік тәуекел8 бет
Жастар қозғалысының даму жолдары және мақсаты7 бет


+ тегін презентациялар
Пәндер
Көмек / Помощь
Арайлым
Біз міндетті түрде жауап береміз!
Мы обязательно ответим!
Жіберу / Отправить


Зарабатывайте вместе с нами

Рахмет!
Хабарлама жіберілді. / Сообщение отправлено.

Сіз үшін аптасына 5 күн жұмыс істейміз.
Жұмыс уақыты 09:00 - 18:00

Мы работаем для Вас 5 дней в неделю.
Время работы 09:00 - 18:00

Email: info@stud.kz

Phone: 777 614 50 20
Жабу / Закрыть

Көмек / Помощь