Валюта нарығы және валюталық реттеу туралы жалпы түсінік

МАЗМҰНЫ

КІРІСПЕ
І ТАРАУ. Валюта нарығы және валюталық реттеу туралы жалпы түсінік
1.1. Валюта нарығы және валюталық операциялар.
1.2. Валюталық нарығын реттеудің мағынасы мен қажеттілігі.
1.3. Валюта нарығын бақылаудың негізгі бағыттары.

ІІ ТАРАУ. КАПИТАЛ ҚОЗҒАЛЫСЫМЕН БАЙЛАНЫСТЫ ВАЛЮТАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАРДЫ РЕТТЕУ
2.1. Негізгі ұғымдар мен жалпы ережелер.
2.2. Резиденттердің кредит алуымен және резидент еместердің
резиденттердің экспорт.импорт мәмілерін кредиттеуімен байланысты
операцияларын тіркеу
2.3. Резидент еместердің Қазақстан Республикасына тікелей және
порфельдік инвестицияларын тіркеу.

ІІІ ТАРАУ. ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНДА ВАЛЮТА
НАРЫҒЫН РЕТТЕУ
3.1. Қазақстан Республикасында валюта операцияларын жүзеге
асыратын резиденттер мен резидент еместердің құқықтары мен
міндеттері.
3.2. Қазақстан Республикасында валюта операцияларын жүргізу
ережесі.

ҚОРЫТЫНДЫ

ПАЙДАЛАНЫЛҒАН ӘДЕБИЕТТЕР
КІРІСПЕ

Халықаралық шаруашылық байланыстардың дамуы шамасына байланысты валюталық жүйе құрылды. Экономикалық тұрғыдан қарағанда – бұл шаруашылық байланыстарды интернационалдандыру негізінде тарихи түрде қалыптасқан валюталық-экономикалық қатынастар жиынтығы; ұйымдық-заңдық тұрғысынан қарағанда – белгілі бір қоғамдық-экономи-калық формация шегіндегі валюталық қатынастарды ұйымдастырудың мемлекеттік-құқықтық формасы.
Валюталық жүйелердің дамуы өз кезегінде валюта нарықтарының дамуына септігін тигізді. Валюта нарығы – FOREX (Foreign Exchange Operations – шетелдік айырбас операциялары) деп аталады.
Қазіргі уақытта валюта нарығы ең үлкен қаржы нарығы. Қазақстан Республикасына бүгінгі таңда валюта нарғына маманданған көптеген дилингтік компаниялар келіп жатыр.
Халықаралық валюталық қатынастар материалдық өндіріс саласына, сондай-ақ бөлу, айырбас және тұтыну салаларына қатысты халықаралық экономикалық қатынастарға делдал болады.
Валюталық қатынастар жағдайы ұлттық және дүниежүзілік экономиканың дамуына, саяси жағдайға, елдер арасындағы күштердің арақатынасына тәуелді.
Қазақстан Республикасында КASE қор нарығында тек акция, облигациялармен ғана емес, сонымен қатар валюталармен де операциялар жасалады. Ұлттық валютамыз – теңге 1999 жылдан бастап еркін жүзу бағамымен келе жатыр, яғни оның бағамы сұраныс пен ұсыныс арқылы анықталатын болды. Еркін жүзу бағамы – ел экономикасының жаңа дәрежеге көтерілгенінің белгісі.
Валюта нарығы ел экономикасын қан жүйесі секілді. Валюта нарығын реттеу – бүкіл ел экономикасын реттеудің алғы шарты.
        
        МАЗМҰНЫ
КІРІСПЕ
І ТАРАУ. Валюта нарығы және валюталық реттеу туралы ... ... ... және ... операциялар.
1.2. Валюталық нарығын реттеудің мағынасы мен қажеттілігі.
1.3. Валюта нарығын ... ... ... ... ... ... ... ВАЛЮТАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАРды
реттеу
1. Негізгі ұғымдар мен жалпы ... ... ... ... және ... ... экспорт-импорт мәмілерін ... ... ... ... ... ... тікелей және
порфельдік инвестицияларын тіркеу.
ІІІ ТАРАУ. Қазақстан Республикасында валюта
нарығын реттеу
3.1. ... ... ... ... ... резиденттер мен резидент еместердің құқықтары мен
міндеттері.
3.2. Қазақстан Республикасында валюта операцияларын жүргізу
ережесі.
ҚОРЫТЫНДЫ
ПАЙДАЛАНЫЛҒАН ... ... ... ... ... ... жүйе құрылды. Экономикалық тұрғыдан қарағанда – бұл шаруашылық
байланыстарды интернационалдандыру ... ... ... ... ... ... ... тұрғысынан
қарағанда – белгілі бір қоғамдық-экономи-калық формация шегіндегі валюталық
қатынастарды ұйымдастырудың мемлекеттік-құқықтық формасы.
Валюталық жүйелердің ... өз ... ... ... ... тигізді. Валюта нарығы – FOREX (Foreign ...... ... ... деп ... ... ... нарығы ең үлкен қаржы ... ... ... таңда валюта нарғына маманданған ... ... ... ... валюталық қатынастар материалдық өндіріс саласына, сондай-
ақ ... ... және ... салаларына қатысты халықаралық
экономикалық қатынастарға делдал ... ... ... ... және ... ... саяси жағдайға, елдер арасындағы күштердің арақатынасына тәуелді.
Қазақстан Республикасында КASE қор ... тек ... ғана ... сонымен қатар валюталармен де операциялар
жасалады. Ұлттық ...... 1999 ... ... ... жүзу
бағамымен келе жатыр, яғни оның ... ... пен ... ... ... ... жүзу бағамы – ел ... ... ... ... ... ел ... қан жүйесі секілді. Валюта
нарығын реттеу – ... ел ... ... алғы ... ... ... нарығы және валюталық реттеу туралы жалпы
түсінік
1. ... ... ...... ... ... құралы ретінде
қабылданған ақша бірлігі немесе банкноттар, қазыналық билеттер мен тиындар,
соның ішінде қымбат металдардан жасалған ... ... ... ... ... ... жүрген ақша белгісі мен ... ... ... ... және ... нысанындағы құнның ресми
стандарттары, ... ... ... ... ... ақша немесе
есеп айырысу бірлігіндегі қаражат.
Валюта арқылы ... ... мен ... ... ... ... жеке ақша қозғалысын және т.б. көптеген қызметтерді жасауға
болады.
Валюталық нарық дегеніміз – ұлттық ... ... ... ... ... ... пен сұраныс нәтижесінде қалыптасқан белгілі-бір ресми
орын.
Халықаралық есеп айрысу спецификасының маңызы мынада: ... ... ... ... ... ... ... қолданады, өйткені әлі
халықаралық бүкіл мемлекетгерде алуға тиісті белгілі-бір валюта ... да ... ... ... ... ... аралық есеп
айрысу үшін бір валютаны екінші валютаға сату керек. Валюталық ... оны ... алу ... ... белгіленеді.
Валюталық бағам дегеніміз – бір ақша бірлігінің екінші ақша ... ... ... Ол ... ... ... ... пен ұсыныстың
нәтижесінде анықталады және ... ... ... ... ... ... және ... қозғалысында өте үлкен роль атқарады.
Валюталық бағамның өзгерісін байқасақ, ол сол ... ... ... ... ... ... ... онда көбінесе нақты және номиналды
валюталық бағам ... ... ... Екі ... тауарларының қатынасы
негізінде (сол елдің валютасы негізінен алынған) нақты валюталық ... ... ... ... ... ... валюталық
бағамды – номиналды бағам деп атайды.
Валюталық бағамның үш түрі бар:
➢ белгіленген;
➢ өзгермелі;
➢ аралас;
Белгіленген валюталық бағам деп – берілген ... ... ... ... сол ... өзгермеуіне мемлекет өзі кепілдік береді.
Белгіленген жүйенің мысалы ретінде Бреттон-Вудск жүйесі қалыптасқан.
Өзгермелі валюталық бағам кезінде ол сол ... ... ... пен ұсыныс нәтижесінде қалыптасуы.
Аралас валюталық бағамның мысалы ретінде көптеген дамыған елдерді
айтуға болады; ... ... ... да және ... жерлерінде белгіленген
валюталық бағам да бар.
Валюталық операциялар дегеніміз – ол меншік құқығының және өзге ... ... ... ... ... ... яғни,
валюталық құндылықтарды кез келген тәсілмен Қазақстан Республикасына әкелу
және жөнелту, сондай-ақ Қазақстан Республикасынан әкету және жөнелту ... ... ... ағымдагы операциялар жане капитал
қозгалысына ... ... ... бөлінеді.
Ағымдагы операцияларға жататындар:
✓ тауарлар, жұмыстар мен ... үшін ... не ... ... 180 ... ... ... ұзартуды көздейтін
экспорт-импорт мәмілелері бойынша есеп айрысуларды жүзеге асыруға
арналған аударымдар;
✓ 180 ... ... ... ... беру және алу;
✓ салымдар (депозиттер), инвестициялар, заем және ... ... ... ... жөне ... аудару және алу;
✓ гранттарды қоса алғанда, сауда сипатына жатпайтын аударымдар,
мұрагерлік ... ... ... ... ... ... аудару;
✓ капитал қозғалысына байланысты операцияларға жатқызылмайтын
барлық өзге де валюталық операциялар.
Капитал ... ... ... ... ... инвестицияларды жүзеге асыру;
✓ интелектуалдық меншік объектілеріне ... ... ... ... ... бойынша есеп айрысуды
жүргізуге арналған аударымдар;
✓ жылжымайтын мүлікке мүліктік құқықтарды төлеуге аударымдар;
✓ тауарлар, ... және ... үшін ... не ... мерзімін 180 күннен асатын мерзімге ұзартуды ... ... ... есеп ... ... ... ... 180 күннен асатын мерзімге кредиттер беру және алу3;
1.2. Валюталық ... ... ... мен ... әлем экономикасына кіруі валюталық қатынастар ... ... және олар ... нарығының қалыптасуына әсер етеді.
Мемлекеттік реттеу ... ... ... қамтамасыз етуге,
сыртқы экономикалық байланыстарын кеңейтуге, экономиканың тез ... ... ... ... ... кіруіне
жағдайна бейімделген.
Валюталық бақылау мынандай бағыттарда жүзеге асырылады:
➢ экспорттық-импорттық валюта бақылауы;
➢ қолма-қол ... ... ... ... бақылау;
➢ капитал қозғалысына байланысты операцияларды бақылау;
➢ валюта нарығындағы субектілерге инспекция жүргізу.
Валюталық реттеу дегеніміз – ... ... ... ... ... ... ... балансын нығайту,
ұлттық валютаның тұрақтылығың, ішкі валюта рыногын ... ... ... ... ... жүргізу тәртібін белгілеу және оның
сақталуын бақылау жөніндегі ... ... ... мемлекеттік монаполиядан валюталық құндылыққа
өту кезенінде Қазақстанда қайшылық пен ... ... ... ... дәлелсіз жеңілдіктер берілді, әсіресе реформалаудың бастапқы
кезеңіңде. Валюталық саясаттың дұрыс болмауынан ... ... ... ... ... ... ол экспорттық-импорттық операциялар
бойынша ереже мен нормаларды сақтауына теріс әсер етті. ... ... ... ... ... тұрақты тенденциясы байқалды және
экспорттық түсімді жасыру, импортгық ... ... ... төлемдерін
келесіде товарлармен қамтамасыз етпей ақшаны аудару ... ... ... ... ... ... ... жерінде аталмыш жеңілдіктерді
толық жойып, ... ... ... ... ... ... бірі ретінде валюталық бақылау болды.
Валюталық бақылау капиталдың ағуын сақтап қалуға багытталған, сонымен
қатар ол республиканың ... ... ... ... ... ... ... сауал экономикалық дамудың қай кезеңінде оны
қолдану керек екендігінде. Өнеркәсібі ... ... ДВҚ ... қор) ... ... келетін әкімшілік әдістерін тіптен
қолданбайтынына қарамастан, осы ... ... ... Қазақстан
үшін, экономиканың дамуының әр кезеңінде, еңгізуден толық жоюға дейін, үлгі
ретінде бола алады.
Валюталық ... ... ... жылғы алдына қойған стратегиялық
міндеттерінің бірі – мемлекетте экспорттық-импорттық валюталық бақылауының
нығайту.
Валюта бақылауының мақсаты валюта операцияларын ... ... ... ... ... мен ... ... заңдарды
сақтауын қамтамасыз ету болып табылады.
1.3. Валюта нарығын бақылаудың негізгі бағыттары
Валюта бақылауының негізгі бағыттары:
➢ Жүргізілген ... ... ... ... ... және оларды жүзеге асыру үшін қажетгі лицензиялар ... ... ... ... ... ... контракт шарттарына сәйкес келуі
тұрғысынан негізділігін тексеру;
➢ валюта операциялары бойынша есепке алу мен есеп ... ... ... ... ... ... ... мен агенттері өз құзыры шегінде Қазақстан
Республикасының резидентгері мен ... ... ... валюта
операцияларының қолданылып жүрген заңға лицензиялардың немесе тіркеу
куәліктерінің шарттарына сәйкестігі тұрғысынан ... ... ... ... ... ... органдары өз құзыры шегінде нормативтік ... ... ... ... жол ... жөнінде
талаптар қояды және Қазақстан Республикасының барлық резиденттері
мен ... ... ... ... ... ... ... басқа шараларды қолданады.
➢ валюта бақылауы агенттері құқық қорғау органдары мен Қазақстан
Ұлттық ... ... ... ... ... ... ... валюта заңдарын бұзудың өздеріне мәлім болған барлық
фактілері туралы хабарлауға міндетті;
➢ валюта бақылауы агенттері өз ... ... ... үшін алда
берілген көзделген жағдайлардан басқа ... өз ... ... ... ... ... ... бойынша ақпарат сұрап
алуға құқығы бар;
➢ валюта бақылауы органдары өз қызметін ... ... үшін ... ... ... және ... міндетті түрде орындауы
үшін ... ... ... құқы бар. ... ... валюта бақылауы органдарының мұндай тапсырмаларын
орындауға және олардың орындалғаны туралы белгіленген ... ... ... ... ТАРАУ. КАПИТАЛ ҚОЗҒАЛЫСЫМЕН БАЙЛАНЫСТЫ ВАЛЮТАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАРды
реттеу
КАПИТАЛ ҚОЗҒАЛЫСЫМЕН БАЙЛАНЫСТЫ ВАЛЮТАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАР ... ... ... ОПЕРАЦИЯЛАРДЫ ТІРКЕУ ЕРЕЖЕСІ» арқылы
реттеледі "Валюталық ... ... ... және ... ... ... алу мен ... туралы", "Қақақстан Республикасының Ұлттық Банкі
туралы" Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және ... ... мен ... ... ... шынайы және уақтылы
статистикалық есепке алу мен талдауды ... ... үшін ... ... операцияларды тіркеу тәртібін белгілейді.
Капитал қозғалысына байланысты ... ... ... ... ... мен ... ... «КАПИТАЛ ҚОЗҒАЛЫСЫМЕН БАЙЛАНЫСТЫ ВАЛЮТАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАРДЫ ТІРКЕУ
ЕРЕЖЕСІнің» мақсаттары үшін мынадай ұғымдар ... Шарт – ... ... ... келісім, келісім-шарт,
құрылтай шарты және капитал қозғалысымен байланысты ... ... ... ... да құжаттар;
➢ Шетелдік еншілес немесе қауымдасқан ұйым – ... ... 10 және одан да көп ... ... ... ... ... 10 және одан да көп процент) рези-дентке
тиесілі заңды тұлға – ... ... ОКПО коды – ... мен ... ... ... ... Республикасы мемлекеттік статисти-каның уәкілетті
органы заңды ... ... ... ... ... ... ... коды;
➢ Резидент еместің экспорт-импорт мәмілесін кредитгеуі – резидент
еместің ... ... ... ... тауарларды (жұмысты,
қызметті) төлеуге 120 күннен астам мерзімге аванстық төлемі немесе
резиденттің ... ... ... ... ... төлеуге 120 күннен астам мерзімге төлемді
кейінгі қалдыруы;
➢ Иинвестициялау объектісі – жарғылық ... ... ... ... ... ... ... алынатын (сатып алынған)
Қазақстан Республикасының заңды тұлғасы;
➢ Резидент емес-кредитордың резидент-заемшыға қатынасы – рези-дент
емес пен ... ... ... ... әсер етуі ... ... ... резидентке қатысты
экономикалық-құқықтық сипаггамасы. Резидент ... ... ... болуы мүмкін: тікелей
шетелдік инвестор, шетелдік еншілес ... ... ... ... ... Портфельдік инвестициялар – мемлекеттік бағалы қағаздарды,
облигацияларды және коммерциялық ұйымдардың ... да ... ... алу, ... ... тұлғаның акцияларын сатып
алу (қатысушының салым енгізуі), оның нәтижесінде осын-дай ... ... ... жүзеге асыратын тұлғаға осы заңды тұлғаның
дауыс беретін акциялардың 10 ... аз ... 10 ... аз) тиесілі болады;
➢ Тікелей шетелдік инвестор – ... ... ... ... жүзеге асыратын (жүзеге асырған) заңды немесе
резидент емес жеке ... ... ... – интеллектуалдық творчестволық қызметтің
нәтижелеріне құқықтарды қоса ... ... ... ... мүліктік құқықтар және заңды ... ... ... ... ... да ... ... нәтижесінде осындай салымдарды жүзеге асыратын адамға осы
занды тұлғаның дауыс беретін акцияларының 10 және одан да ... ... ... ... ... 10 және одан ... ... тиесілі болады;
➢ Қайта инвестициялар – тікелей шетелдік инвестордың Қазақстан
Республикасының ... ... ... ... ... ... инвестициялау объектісіне салуы;
➢ Уәкілетті банк – ... ... оның ... ... бойынша жүзеге асыратын, банк заңдарында
көзделген операцияларды жүргізуге Қазақстан ... ... ... әрі – ... Банк) лицензиясы бар екінші
деңгейдегі ... ... ... ...... мүлікті иелену, пай-
далану мен басқару жөніндегі қатынастарды ... ... ... ... ... ... ... меншік құқығы субъектісінің қызметін атқаратын
мемлекеттік органдар.
2. Қазақстан ... ... 100 мың АҚШ ... ... мүліктің (қаражаттың) түсуін көздейтін капитал ... ... ... ... түрлері тіркелуі тиіс:
1) қаржылық лизингті қоса алғанда ... ... 120 ... ... ... алуы;
2) резидент еместердің экспорт-импорт мөмілелерін кредиттеуі;
3) резидент ... ... ... ... жөне
портфельдік инвестициялар түріндегі инвестициялары;
4) резидентгердің интеллектуалдық меншік объектілеріне ерекше құқықты
толық беру үшін төлем жасауға резидент ... ... ... жылжымайтын мүлікке мүліктік құқықтарды төлеу үшін ... ... ... Осы Ереженің 2-тармағында көрсетілген операцияларды тіркеуге тиісті
Шартты тіркеу және осы ... ... ... ... шарт ... нақгы қозғалысы туралы мәліметтерді тоқсан сайын ұсыну жатады.
4. Резидент-Шарттың қатысушысы (бұдан әрі – ... осы ... ... ... ... ... ... Шартты тіркеуге
міндетгі болып табылады.
5. Шартты тіркеу үшін резидент ... ... ... ... ... ... ... (бұдан әрі – филиал), ал 20, 21, 28-тармақтарда
көзделген жағдайларда – Ұлттық Банкке шарт күшіне енгеннен ... бір ... ... беруге міндетті.
6. Өтініш берушінің осы Ережеде көзделген құжаттардың ... ... ... 10 ... күні ... ... ал 20, 21, 28-тармақтарда
көзделген жағдайларда – Ұлттық Банк ... ... ... ... Шартты тіркеу туралы белгіленген үлгідегі тіркеу куәлігі беріледі
(осы Ереженің 1-қосымшасы).
7. ... ... ... ... ... Ұлттық Банкке
тіркелген Шарт бойынша қаражаттың накты қозғалысы туралы ... ... ... міндетті.
8. Резидент Шартты тіркеу орны бойынша ... ... ... ... Шарттың қолданылу кезеңінде туындайтын барлық ... ... ... ... ... мен ... ... кейін
бір айлық мерзімде хабарлауға міндетті. Мынадай шарттардың ең болмаса ... ... ... ... ... ... қатысушылар, Шарттың
мәні, сондай-ақ резиденттің орналасқан жері (басқа облысқа көшу) өзгерген
кезде осы ... ... ... ... басқа Шартты қайта
тіркеу талап етіледі.
Сонымен бірге резиденттердің 120 күннен астам мерзімге кредит ... ... ... ... 120 ... ... мерзімге экспорт-
импорт мәмілелерін кредиттеуін көздейтін Шарттар резидент емес-кредитордың
резидент-заемшыға қатынасы өзгерген жағдайда қайта тіркеледі.
Енгізілген өзгерістер мен толықгыруларды растайтын ... ... ... ... кейін осы Ереженің 14,18, 19 не 27-
тармақтарына сәйкес Шартты қайта тіркеу жүзеге асырылады.
Қайта ... ... ... ... ... ... белгіленген
үлгідегі тіркеу куәлігі беріледі (осы Ереженің 1-қосымшасы).
9. Шартты қайта тіркеген кезде бұрын берілген тіркеу ... ... деп ... және оның ... филиалға қайтарылуы тиіс.
10. Тараптар Шартты мерзімінен бұрын бұзған жағдайда, кредитор борышты
толық не ішінара есептен ... ... ... ... ... ... ... Тіркеу куәлігі тараптардың міндеттемелерді толық орыңдауына дейін
қолданылады. Тараптар тіркелген Шарт ... ... ... ... ... ... ... толық есептен шығарған
(кешірген) жағдайда тіркеу куәлігі күші жойылды деп есептеледі.
12. Тіркеу куәлігінің түпнұсқасы жоғалған ... ... ... ... ... тіркеген филиал (Ұлттық Банк) тіркеу куәлігінің
көшірмесін береді.
Тіркеу куәлігінің көшірмесін алу үшін резидент филиалға тіркеу ... ... мен ... ... отырып өтініш ұсынуға тиіс.
филиал құжаттар келіп түскеннен бастап бес жұмыс күні ішінде тіркеу
куәлігін ресімдейді және ... ... ... ... ... ... сөзді және көшірме берілген
күнді көрсете отырып бастапқы тіркеу куәлігінің нөмірі және ... ... ... алуымен және резидент ... ... ... кредиттеуімен байланысты
операциялар
13. Мемлекеттің кепілдігі бар мемлекеттік сыртқы заемдар, мемлекеттік
емес сыртқы ... ... ... ... осы ... шеңберінде
жүзеге асырылатын операциялар осы Ережеге сәйкес тіркелуге тиіс емес.
14. Шарттарды тіркеу үшін резидент филиалға мынадай құжаттарды ұсынады:
➢ Шартты ... ... (осы ... ... ... ... ... көшірмесі;
➢ Шарт бойынша қаражаттың түсу (алу) және берешекті өтеу кестесі
(осы Ереженің 3-қосымшасы);
➢ Еркін ... ... ... ... қызмет көрсету туралы
уәкілетті банктің растауы (банктерді қоспағанда);
➢ Өтініш берушінің статистикалық карточкасының көшірмесі;
... ... ... есепшоты бойынша
үзінділердің және тараптардың өтініш беру ... осы Шарт ... ... растайтын басқа да құжаттардың
көшірмелері;
➢ Егер Шарттың ... ... ... ... ... ... ... немесе/және осы Шартқа қызмет
көрсету үшін шетелдік банкте есепшот ашу көзделген болса ... ... ... ... ... ... ... салық төлеуші ретінде есепке
тұрғызу туралы анықтамасы;
➢ Жеке тұлғалар үшін жеке басын ... ... ... ... (банктерден басқа) есеп беру тоқсанынан кейінгі айдың
10-на дейін тіркелген Шарт ... ... ... ... ... ... белгіленген нысанда (осы Ереженің 4-қосымшасы)
ұсынады. ... ... ... есеп беру ... бойынша мәліметтердің
шынайылығына бақылау жасау мақсатында Ұлттық Банк кеден декларацияларының,
клиенттің ... ... ... жене Шарт ... ... ... ... басқа да құжаттардың көшірмелерін ... ... Шарт ... банктер тіркелген Шарт бойынша қаражаттың нақты
қозғалысын көрсететін мәліметтерді ... ... ... ... 1999 ... 28 ... № 18 қаулысымен бекітілген
мемлекеттік ... есеп ... № 11-ОБ ... ... ... ... ... Резидент еместерден кредит алумен немесе резидент еместердің
резиденттердің экспорт-импорт мәмілелерін ... ... ... ... ... резидент міндеттемелерін рези-дент еместің өз
міндеттемелерін орындағанынан кейін 120 күн ... ... ... ... ... ... ... валюталык операциялар
болып саналады. Осы Ережеде көзделген тәртіппен тиісті Шартты тіркеу ... ... ... ... қозғалысымен байланысты
операцияларға ауысу күнінен бастап бір ... ... ... ... міндетті.
Осыған орай резидент еместің міндеттемелерін орындауынан бастап 120 күн
өткеннен кейін резидент берешегінің жиналған сомасы ... 100 мың ... ... ... резидент еместердің резиденттердің экспорт-
импорт мәмілелерін кредиттеуімен байланысты ағымдағы валюталық ... ... ... ... ... ... ЕМЕСТЕРДІҢ ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНА ТІКЕЛЕЙ ЖӘНЕ
ПОРТФЕЛЬДІК
ИНВЕСТИЦИЯЛАРЫН ТІРКЕУ
18. Тікелей инвестицияларды тіркеу үшін ... ... ... ... Шартты тіркеуге өтініш (осы Ереженің 5, 6, 7-қосымшалары);
➢ Шарттың нотариат ... ... ... ... ... ... көшірмесі;
➢ еркін нысанда жасалған тиісті Шартқа ... ... ... ... ... ... ... жүк-кеден декларацияларының, клиенттің есепшоты бойынша
үзінділердің және ... ... беру ... осы Шарт ... ... ... басқа да құжат-тардың
көшірмелері;
➢ бағалы қағаздар рыногының кәсіби ... үшін – ... ... ... реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті
орган ... ... ... ... ... ... лицензияның
көшірмесі;
➢ инвестициялар жүзеге асыры-латын бағалы қағаздардың эми-тенттері
үшін – бағалы қағаздар рыногын мемлекеттік ... ... ... орган берген бағалы қағаздар эмиссия-сын
мемлекеттік тіркеу немесе акцияларға ұлттық бірегейлендіру нөмірін
(ұлттық ... ... беру ... куә-лігінің
көшірмесі;
➢ салық органының өтініш берушіні салық төлеуші ... ... ... ... жеке тұлғалар үшін жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі.
19. Портфельдік ... ... ... ... ... ... қағаздарын сатып алудан басқа) тіркеу
үшін резидент филиалға мынадай құжаттарды ұсынады:
➢ Шартгы тіркеуге өтініш (осы ... 5, ... ... ... ... ... ... берушінің статистика-карточкасының көшірмесі;
➢ еркін нысанда жасалған тиісті
➢ Шартқа қызмет көрсету туралы ... ... ... ... қоспағанда);
➢ бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары үшін – ... ... ... реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті
орган қызметтің тиісті түрін жүзеге ... ... ... ... жүзеге асырылатын бағалы қағаздардың эми-тенттері
үшін – ... ... ... ... ... ... ... орган берген бағалы қағаздар эмиссия-сын
мемлекеттік тіркеу немесе акцияларға ... ... ... ... ... беру ... куә-лігінің
көшірмесі;
➢ салық органының өтініш берушіні ... ... ... ... ... ... жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі, жеке тұлғалар үшін.
20. Қазақстан Республикасы уәкілетті мемлекеттік органының резидент
еместердің ... ... ... ... ... ... ... операциялары Ұлттық Банкте тіркеледі.
Тіркелу үшін уәкілетті мемлекеттік орган – Шарттың тарабы Ұлттық ... (осы ... 5, 6, ... және Шарттың нотариат
куәландырған көшірмесін ұсынады.
21. Резидент еместердің Қазақстан Республикасының мемлекеттік ... ... алу ... ... ... ... бастапқы орналастырылуы кезінде Ұлтгық Банкте тіркеледі.
Тіркелу үшін эмитент Ұлттық Банкке өтінішті (осы ... 5, ... және ... нотариат куәландырған көшірмесін ұсынады.
22. Резидент еместердің Қазақстан ... ... ... ... ... алу ... операциялары филиалда
(Ұлтгык Банкте) тіркелуге тиіс емес. Орталық депозитарий ай сайын ... ... ... ... жене ... ... ... Қазақстан Республикасында ... ... ... операциялары бойынша ақпарат ұсынады.
23. Инвестициялау объектісі болып табылатын резидент (банктерден
басқа) тоқсан ... есеп беру ... ... ... 10-на ... Шарт бойынша қаражаттың нақты қозғалысын көрсететін мәліметтерді
филиалға белгіленген нысанда (осы Ереженің ... ... ... ... ... шынайылығына бақылау жасау
мақсатында Ұлттық Банк немесе оның филиалы ... ... ... ... ... бухгалтерлік баланстың, қаржы-
шаруашылық қызметтің нәтижелері ... ... ақша ... ... және Шарт ... ... нақты қозғалысын растайтын басқа да
құжаттардың көшірмелерін талап ету-ге ... ... ... ... ... резидент (бағалы
қағаздар рыногының кәсіби қатысушысы) тоқсан сайын, есеп беру тоқсанынан
кейінгі ... 10-на ... ... Шартқа қызмет көрсету туралы мәлі-
меттерді белгіленген нысанда (осы Ереженің ... ... ... ... ... тоқсан сайын есеп беру тоқсанынан
кейінгі айдың 10-на дейін акциялардың мемлекеттік пакеттерін ... ... ... Шарттың тіркелу орны бойынша осы Шарт женінде
бюджетке түсімдер тура-лы мәліметтерді белгіленген нысанда (осы ... ... ... ... ... ... инвестициялары осы Ережеге сәйкес
тіркелуге тиіс емес.
27. Кәсіпорынды жалға алу. жылжымайтын мүлікке ... ... ... ... тұтастай мүліктік кешен ... қоса ... ... алу-сату шарттары негізінде резиденттердің резидент
еместерге ... ... ... ... ... ... ... құқығын төлеу және тұтастай алғанда кәсіпорынды мүліктік
кешен ... ... ... ... тіркеу үшін резидент
филиалға мынадай құжат-тарды ұсынады:
... (осы ... ... ... ... ... көшірмесі;
➢ өтініш берушінің статистика-лық карточкасының көшірмесі;
➢ еркін нысанда жасалған тиісті Шартқа ... ... ... ... растауы (банк-терді қоспағанда);
➢ салық органының өтініш бе-рушіні салық төлеуші ретінде есепке
тұрғызу ... ... жеке ... ... ... ... жеке тұлғалар үшін.
28. Тараптардың бірі Қазақстан Республикасының ... ... ... ... резидент еместердің кәсіпорынды ... ... ... ... ... ... ... Банкте тіркеледі.
Тіркелу үшін уәкілеггі мемле-кетгік орган – Шарттың тарабы Ұлттық
Банкке өтініш (осы ... ... және ... нотариат
куәландырған көшірмесін береді.
29. Резиденттер есеп беру ... ... ... 10-на ... ... орны ... тіркелген Шарт бойынша қаражаттың нақты
қозғалысын көрсететін мәліметтерді филиалға белгіленген ... ... ... ... бірге ұсынылған есеп беру нысаны ... ... ... ... ... Ұлттық Банк (филиал) клиенттің
есепшоты бойынша үзінділердің ... Шарт ... ... ... ... ... да ... көшірмелерін талап етуге құқылы.
30. Мүліктік жалдау ... ... ... ... жылжымайтын
мүлікті уақытша иелену мен пайдалану құқығын төлеуі (мүліктік кешен
ретіндегі ... ... ... резидент емес резиденттің
міндеттемелерді орындауына дейін 120 ... ... ... ... ... ... ... тіркеу және тіркелген шарт бойынша мәліметтер ұсыну осы Ереженің
14-16-тармақтары-на сәйкес жүзеге асырылады.
31. Қатысушылар (тараптар және ... ... ... резидент
болып табылатын Шарттарды тіркеу кезінде тіркеу куәлігінде барлық
қатысушылар ... ...... жасаушы, кредитор – ... ...... ... ... ...... дел-далы –
инвестициялау объектісі, сатып алушы – сатушы – ... ... ... да ... ... Бірнеше резидент қатыса-тын Шарттар бойынша осы Ере-женің 4, 7-
тармақгарында көзделген міндеттер резидентке – ... ... ... ... ... ... Шарт ... қаражатты алушы болып
табылатын бірнеше резидент Шарттың тараптары болған жағдайда үлесіне Шарт
сомасының басым бөлігі ... ... ... ... ... ... ... тең үлесте қатысқан жағдайда Шартты тіркеуге
қатысушы ... бірі ... ... ... ... орай ... ... тіркеу жөніндегі міндет жүктеледі және
олар осы талаптың орындалмауына бірдей жауап ... ... ... туралы бірінші өтінген адамға
тіркеу куәлігі ... ... ... пайдасына төлем жасаған ... ... да ... ... Шарт бойынша резидент
еместен қаражат алған ... ... ... ... негізділігін және/немесе
қаражаттың алынуын растайтын құжаттардың көшірмелері (оның ішінде нотариат
куәландырған ... ... ... тіркеу куәлігінің көшірмелері)
ұсынылады.
Шартты тіркеген қатысушы-резиденттен тіркеу куәлігінің көшірмесін алу
мүмкін болмаған жағдайда ... да ... ... ... ... тіркеу куәлігінің көшірмесін ұсыну туралы еркін
нысандағы жазбаша ... бере ... ... 4, 8, 9, 10 ... ... көрсетіл-ген
мәліметтерді ұсыну міндеті
тіркеу куәлігінің түпнұсқасын алған ... ... ... ... ... ... жазбаша келісімімен үшінші тарап-
резидент (төлем жасаушы) тиісті нысандағы тоқсан сайынғы мәліметтерді
ұсынуға ... ... алуы ... бұл ... ол жазбаша нысанда
өзінің заңды мекен-жайы бойынша филиалға хабар береді.
33. ... ... ... ... және ... ... есепке
алуды қамтамасыз ету мақсатында Ұлттық Банк апта ... ... ... ... Республикасы Мемлекеттік кіріс ... ... ... ... ... ... ... мәмі-лелер
бөлігінде) тіркеу нөмірін, күнін, резидент-мәміле қатысушысының атауын,
Шарттың сомасын, ... беру ... Шарт ... ... сомасын, өтініш
беру күніне резидент борышы ... ... ... ... ... және ... мәмілелерін кредиттеуі бойынша) жаңадан
берілген және күші жойылған тіркеу куәліктері туралы ... ... ... ... ... ... ... Шарттар бойынша
қаражаттың қозғалысы туралы ақпаратты ай сайын ұсынады (осы Ереженің ... ... ... байланысты операцияларды тіркеу тіркелген
операциялар бойынша қатысушылардың ... ... ... Банк
тарапынан қандай да бір міндеттемелерсіз жүзеге асырылады.
Ұлтгық Банктің ... ... бар ... ... ... да ... құқықтық актілерінің нормаларын бұзуға
жауапкершіліктен босату үшін негіздеме болып ... Осы ... ... үшін ... ... ... ... қолданылады.
36. Осы Ережеде ретгелмеген мәселелер Қазақстан ... ... ... ... ... ... ... валюта
нарығын реттеу
3.1. Қазақстан Республикасында валюта операцияларын жүзеге
асыратын резиденттер мен резидент еместердің құқықтары мен
міндеттері
Қазақстан ... ... ... ... ... мен ... ... валюта бақылауы органдары мен агенттері жүргізген тексеру актілерімен
танысуға;
✓ Қазақстан Республикасының ... ... ... валюта
бақылауы агенттері мен органдарының іс-әрекетіне шағым жасауға;
✓ Қазақстан Республикасының ... да ... мен ... ... көзделген өзге құқықтарды жүзеге асыруға құқығы бар.
Қазақстан Республикасында валюта операцияларын жүзеге ... мен ... ... ... ... ... мен ... барлық сүраған
қүжаттар мен ... ... ... ... ... беруге;
✓ валюта бақылауы органдары мен ... ... ... ... сондай-ақ олардың нәтижесі бойынша түсініктеме беруге;
✓ валюта ... ... мен ... ... ... баяндалған фактілермен келіспеген жағдайда, бұл ... ... бас ... ... жазбаша түсініктеме беруге;
✓ өздері жүргізетін валюта операциялары бойынша есеи жүргізіп және есеп
беріп, олардың кемінде бес жыл ... ... ... ... ... ... анықталған тәртіп бүзушылықтарды
жою жөніндегі талаптарын (нүсқауын) орындауға;
... ... ... ... ... басқа
талаптарды орындауға міндетті.
3.2. Қазақстан Республикасында валюта операцияларын жүргізу
ережесі
Қазақстан Республикасында валюталық ... ... заңы 1996 жылы ... ... және ... ... сол ... көптеген толықтырулар
мен өзгертулер еңгізілуде.
ҚР-да валюта операцияларын жүргізу ... ... ... ... Басқармасының 2001 жылғы 20 сәуірдегі
№ 115 қаулысымеп ... ... ... ... туралы" және "Қазақстан Республи-касының
Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасының зандарына ... ... ... ... ... ... ... және валюталық бақылауды
жүзеге асырудың негізгі принциптерін белгілейді.
1. ЖАЛПЫ ЕРЕЖЕЛЕР
1. Қазақстан Республикасының аумағында ... мен ... ... ... операциялары Қазақстан Республикасы ... ... әрі – ... ... ... ... ... көз-
делген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті банктер және банк опе-рацияларының
жекелеген түрлерін жүзеге асыратын уәкілстті ұйымдар (бұдан әрі – ... ... ... асырылады.
2. Резиденттер мен резидерент еместер уәкілетті банктердегі банктік
есепшоттарды Ұлтгық ... ... ... ... көзделген
тәртіппен ашады, жүргізеді және жабады.
3. Резидент және/немесе резидент емес валюта ... ... ... ... банкке Қазақстан Республикасының валюталық
заңнамасына сәйкес ұсынылатын талап етілген құжаттарды беруге міндетті. ... және ... ... ... да ... ... ... жағдайларды қоспағанда, резидент және резидеент емес мұндай
құжаттарды ... ... банк ... ... ... ақша ... асыруға құқылы емес .
4. Резидент Ұлттық Банктің лицензиясының және/немесе тіркеу куәлігінің
болуы талап етілетін валюта операциялары бойынша төлем ... ... ... ... ... ... банкке осындай лицензияның
және/немесе ... ... ... мен ... ... ... ... Берілген құжаттар тексерілгеннен кейін,
олардың көшірмелері уәкілетті банкте қалады, ал ... ... ... ... ... ... ... нәтижесінде алынған
ақша резиденттің пайдасына түскен жағдайда Ұлттық ... ... ... ... ... да уәкілетті банк түскен ақшаны
резиденттің банктік ... ... ... резидентке мұндай
құжаттарды ұсыну қажеттігі туралы алдын ала жазбаша хабарлауға тиіс.
Қазақстан Республикасының заң актілеріне ... ... ... ... ... ... уәкілетті банкке талап етілген құжаттарды
бергенге дейін резиденттің төлемдерді және/немесе ақша аударуды ... үшін ... ... ... құқығы жоқ. Ре-зидент Ұлттық Банктің
лицензиясын және/немесе тіркеу куәлігін бермеген жағдайда оның ... ақша ... ... ... 30 ... күн ... ... банк мұндай фактілер туралы Ұлттық Банкке хабарлауға міндетті.
5. Ұлттық Банк лицензиясының болуы талап етілетін капитал қозғалысымен
байланысты операциялар бойынша төлемдер мен ақша ... ... ... бақылау жасау міндеті ... бір ... банк ... ... ... банк ... ... резидент мәмілені
орындауға және валюталық бақылауға қабылдаған бұрынғы банкке бұл жөнінде
хабарлауға міндетті. ... ... және ... ... ... ... банк ... ор-ындауды және валюталық бақылауды басқа
уәкілетті банкке ... ... ... ... тиісті жазбалар
жасауға, сонымен бірге оның толық атауын көрсетуге міндетті. Мұндайда
валюталық ... ... ... берген уәкілетті банк сонымен бір уақытта
осы банкке ... ... ... ... мен ақша ... ... жеткізу, жұмыс, қызмет көрсету (олар болған жағдайда)
туралы мәліметтер ... ... ... арасындағы операциялар бойынша барлық төлемдер мен
ақша аударымдары осы Ережеде, Ұлттық Банктің басқа да нормативтік ... ... және ... ... көзделген жағдайлар-ды
қоспағанда, Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен ғана жүргізілуге
тиіс.
Уәкілетті ... ... ... ... ... операциялар жүргізу жөнінде банктік қызметке ақыны тараптардың
келісуі арқылы ұлттық валютамен немесе шетел валютасымен ... ... ... ... бойынша, оның ішінде банктік
қызмет ... ... ... ... тұрақсыздық айыппұлдары
(айыппұлдар, өсімпұлдар) ұлттық валютамен төленеді.
7. Уәкілетгі ... ... ... ... ... ... ... валютасымен және ұлттық валютамен кредиттер беру
үшін кепіл ретінде кабылдай алады.
8. Ұлттык Банк Қазақстан ... ... ... ... ... және ... уәкілеттік берген заңды тұлға немесе
мемлекеттік орган құрған резиденттерге – заңды ... ... ... ... сәйкес аса маңызды ... ... ... үшін ... 100 миллион АҚШ долларынан кем
болмайтын сомаға рұқсат беруге, Қазақстан Респуб-ликасының ... ... ... ... шетел валютасымен жүргізуге құқылы.
9. Төлем карточкаларын пайдалана отырып валюта операцияларын жүргізу
тәртібі ... ... ... ... ... ... ... белгіленеді.
2. РЕЗИДЕНТТЕР МЕН РЕЗИДЕНТ ЕМЕСТЕР АРАСЫНДАҒЫ ВАЛЮТА ОПЕРАЦИЯЛАРЫ
10. ... мен ... ... ... ... ... мен ақша ... тараптардың келісімі бойынша кез келген
валютамен жүзеге асырылады. ... мен ... ... ... ... төлемдер мен ақша аударымдары ... ... ... ... ... ... қоспағанда, олардың
банктік есепшоттары арқылы ғана жүзеге асырылады.
11. Резиденттер мен резидент еместердің уәкілетті ... ... ... ... ... операциялары Қазақстан Республикасы
заңнамасы-ның талаптары сақтала ... ... ... Егер ... ... ... есеп айырысуды жүзеге асыруға немесе кредиттер
алуға немесе беруге ... ... ... операциялары бойын-ша
тараптардың бірінің ... ... ... ... ... 120 күннің ішінде орындалмаса, онда мұндай операциялар
капитал қозғалысына байланысты ... ... ... ... және
Қазақстан Республикасьшың заңнамаларына сәйкес Ұлттық Банкте лицензиялануға
немесе тіркелуге тиіс.
12. Резидент еместер мен резиденттер немесе ... ... ... ... ... ... ... шетел валютасымен немссе
ұлттық валютамен ақы төлеуіне төлем жасалатын ... ақша ... және ... ... ... ... тұлғаның арасында жасалған
тиісті шарт болған жағдайда рұқсат беріледі.
13. Ұлттық Банктің ... ... ... ... ... жүргізген жағдайда резидент – үшінші тұлға ... ... ... ... ақша аударылатын мәмілеге қатысушы рези-дент
алған осындай ... ... ... ... ... ... ... кейін және/немесе ақша аударылғаннан кейін осы
операцияны жүргізген уәкілетті банк үш жұмыс күні ... ... ... ақша аударылғаны туралы ақпаратты Ұлттық Банктің ... ... ... ... ... ... ... Ұлттық
Банктің лицензиясында көрсетілген мәмілеге қатысушы резиденттің банкі
осындай лицензия ... ... ... ... ақша
аударымдарының жалпы сомасына бақылау жасайды және ... ... ... ... асып ... жағдайда мұндай фактілер жөнінде
Ұлттық Банкке хабарлайды.
3. УӘКІЛЕТТІ БАНКТЕРДІҢ ЖӘНЕ РЕЗИДЕНТ ... ... ... ... Резидент заңды тұлғалар валюта операцияларын жүргізу үшін
уәкілетті банктерде банктік есепшоттар ашуға ... ... ... тұлғалардың уәкілетгі банктердегі банктік
есепшоттарына Қазақстан Республикасының валюталық заңнамасында ... ... және ... ... ... тыйым
салынбаған операциялар жүргізу нәтижесінде алынған шетел валютасы шектеусіз
есепке алынады ... ... ... қызмет) экспорты үшін ақы төлеу ретінде резидент
заңды тұлғалар алған валюта, егер Ұлттық ... ... ... сәйкес резидент заңды тұлға алған Ұлттық Банктің тиісті ли-
цензиясында басқаша ... ... ... қызмет) экспорты күнінен
бастап 120 күннің ішінде уәкілетті банктегі олардың ... ... ... ... тиіс ... ... инвестиция ретінде резидент заңды тұлғалар алған
шетел валютасы, егер ... ... ... ... ... ... ... Ұлттық Банктің тиісті лицензиясында басқаша көздел-месе,
уәкілетті банктегі олардың банктік ... ... ... аударылуға
тиіс .
Жарғылық қызметі сыйға тарту, қайырмалдық, қайырымдылық жарналары және
өзге де ... ... ... ... ... ... ... заңды тұлғалардың пайдасына түскен ше-тел ... қол, сол ... ... қол ... ... тәртібімен де олардың
уәкілетті банктегі есепшоттарына міндетті түрде есептеледі.
Баска да резидент заңды ... ... ... ... ... ... және өзге де ... ретіңдегі қолма
қол жасалмайтын төлем тәртібімен түскен шетел валютасы да сол ... ... ... ... ... ... ... тиіс.
17. Резидент заңды тұлғалар уәкілетті банктегі олардың есеп-
шоттарындағы ... ... ... Республикасының валюталық
заңнамасына қайшы келмейтін мақсаттарға пайдалана алады.
18. Уәкілетті банк ақша ... мен ... ... ... ... ... ресімделген құжаттарды ... ... ... ... және ... ... ғана жүзеге асырады.
Уәкілетті банктер Қазақстан Республикасының валюталық заңнамасының
сақталуын тексеру мақсатында ... ... ... ... ... мен ... ... сұратуға құқылы.
19. Резидент заңды тұлғалардың банктік есепшоттарынан ... қол ... ... емес ... жалақы төлеу үшін ... шет ... ... іс-сапарларға баруына байланысты
шығыстарға арнап алынуы мүмкін. ... ... ... ... ... алу үшін ... банкке тиісті түрде ресімделген құжаттарды (іс-
сапар туралы бұйрық, іс-сапар шығыстарының ... ... ... туралы
өтініш және басқ-алар) ұсынуы тиіс.
Резидент заңды тұлғалар бұрын алған қолма-қол ... ... ... ... ... ... есеп-шоттарға міндетті түрде
есеп-теледі. Бұрын алынған қолма-қол ... ... ... банктегі
банктік есепшотқа есептеу жөніндегі міндет осы валютаны алған резидент
заңды тұлғаға ... ... ... шетел валютасымен айырбас операцияларын
ұйымдастыруға берген лицензиясы бар резидент ... ... ... ... ... ... айырбас операцияларын жүр-
гізу үшін қолма-қол шетел валютасын алуына болады.
20. Резидент заңды тұлғалар ішкі валюта ... тек қана ... ... ... еместердің пайдасына төлем жасауға және ақша аударуға;
• уәкілетті банктерден шетел валютасымен алынған кредиттер бойынша
міндеттемелерді орындауға;
• Қазақстан Республикасынан тыс ... ... және ... ... ... осы ... ... нормативтік құ-қықтық
актілерінде көзделген негіздер бойынша корпоративтік ... ... ... жеке ... шетел валютасымен салымдары (депозиттері)
бойынша өтемдерді ... ... үшін жеке ... ... ... ... (сақтандыру)
бойынша);
• қолма-қол шетел ... ... ... ... ... ... шетел валютасымен айырбас
операцияларын ұйымдастыруға берген лицензиясы бар заңды ... ... ... заң актілерінде көзделген өзге
де жағдайларға арнап шетел валютасын алуына болады.
21. Резидент заңды тұлғалар шетел валютасын ... ... ... кезінде сатып алу мақсатын көрсетуі тиіс, сондай-ақ шетел валютасы
сатып алынатын операцияларды жасау қажеттігін растайтын ... ... және ... осы ... оны ... ... күннен бастап отыз
күнтізбелік күн ішінде белгіленген мақсат бойынша пайдаланбаған жағдайда
ішкі валюта ... ... ... ... бойынша сатуға уәкілетгі етуі
тиіс.
22. Резидент заңды тұлға сатып алынған шетел ... ... күн ... толық немесе ішінара пайдаланбаған жағдайда шетел
валютасы ішкі валюта рыногында міндетті түрде сатылуы тиіс.
Резидент занды тұлға ішкі ... ... ... ... алған шетел
валютасын резидент еместің резидент ... өз ... ... не ... төлем тапсырмасында қате деректемелер көрсетуіне
байланысты ... ... ол ... заңды тұлғаның банктік
есепшотына есептелген күннен бастап он ... күн ... ішкі ... міндетті түрде сатылуы тиіс.
23. Резидент заңды түлға есеп айырысудың ... ... ... ... ... ... есеп ... үшін
шетел валютасын сатып алған кезде ол резидент занды тұлғаның ... ... ... ... Резидент занды тұлға шетел валютасын сатып
алуға тапсырыс ресімдеген кезде ... осы ... ... ... ... не есеп ... ... басқаша, ақша пайдалануды
көздемейтін нысанға өзгерту күнінен бастап оң күнтізбелік күн ішінде ... ... ... ... ... бойынша сатуға уәкілетті етуі
тиіс. Есеп айырысудың аккредитивті нысаны ақша пайдалануды көздейтін ... ... ... ол ... ... тұлғаның ағымдағы есепшотына
есептелуі (аударылуы) және осы Ереженің 22-тармағына сәйкес пайдаланылуы
тиіс.
24. Мұндай есеп ... ... мен ... ... арасында
жасалған жағдайларды қоспағанда, ұлттық валютамен алынған кредиттерді,
сондай-ақ ол бойынша сыйақылар мен басқа да ... ... ... тыйым салынады.
25. Уәкілетті банктер резидент ... ... ... ... ... қол жасалмайтын төлем тәртібімен ғана беруге құқылы.
4. УӘКІЛЕТТІ ... ... ЕМЕС ... ... ... ... Резидент емес заңды тұлғалар валюта операцияларын жүргізу үшін
уәкілетті банктерде банктік есепшоттар ашуға кұқылы.
27. Дипломатиялық өкілдіктердің, ... ... ... ... және ... ... Сыртқы істер
министрлігінде белгіленген ... ... ... оларға теңестірілген, ұйымдардың банктік ес-епшоттарының
режимі халықаралық шарттар мен ... ... ... ... емес ... ... уәкілетті банктердегі банктік
есепшоттарына Қазақстан Республикасының валюталық заңнамасында белгіленген
тәртіппен ... және ... ... ... ... операцияларды жүргізу нәтижесінде алынған ұлттық және/немесе
шетел валютасы шектеусіз есепке ... ... емес ... ... ... ... банктік ес-
епшоттардағы ұлттық және/немесе шетел валютасын Қазақстан ... ... ... ... ... ... алады.
Резидент емес занды тұлғалардың банктік есепшотынан қолма-қол шетел
валютасы өзінің қызметкерлеріне жалақы ... және ... ... ... ғана ... ... резидент емес заңды тұлғалардың банктік есепшотынан
қолма-қол шетел ... ... ... ... ... ... бұйрық, іссапар шығыстарының сметасы, жалакы төлеу туралы өтініш
және басқалары) ұсынған кезде ғана береді.
Резидент емес ... ... ... алған шетел валютасының
пайдаланылмаған белігі олардың уөкілетті банктердегі ... ... ... ... ... ... алынған қолма-қол шетел валютасын
уәкілетті банктердегі банктік есепшоттарға есептеу міндеті осы валютаны
алған ... емес ... ... ... тармақтың екінші және төртінші азатжолдарында баяндалған нормалар
Қазақстан Республикасының ... ... ... ... ... өкілдіктерге, консульдық мекемелерге, халықаралық ... және ... ... аккредиттелген ұйымдарға
теңестірілген өзге ұйымдарға қолданылмайды.
30. Резидент емес ... ... ... ... ... ішкі ... рыногында сатып алуға құқылы.
31. Уәкілетті банктер резидент емес заңды тұлғаларға ... ... ... кредиттер беруге құқылы. Мерзімі 120 күннен ... ... үшін ... ... ... ... ... қажет. Шетел валютасымен
және ұлттық ... ... ... ... ... тәртібімен
беріледі.
Резидент емес заңды тұлғаларға ішкі валюта ... ... ... алу үшін ... ... ... ... пайдалануға тыйым
салынады.
5. УӘКІЛЕТТІ БАНКТЕРДІҢ РЕЗИДЕНТ ЖӘНЕ ... ЕМЕС ... ... ... ... Резидент жеке тұлғалар – резиденттер және ... ... ... заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасына
шетелден әкелінген, аударылған немесе ... ... ... ... ... ... сатып алынған валюталық құндылықтарды
ала алады, оларды уәкілетті ... ... ... және Қазақстан
Республикасының заңдарында тыйым салынбаған мақсатқа пайда-лана алады.
33. Резидент және ... емес жеке ... ... шектеусіз
түрде осы Ережеде көзделген тәртіппен уәкілетті ... ... ... ... және осы есепшоттардан алынады.
34. Жеке тұлғалардың банктік ... ... ... ... асыруға байланысты операциялар, сондай-ақ үшінші тұлға ретінде заңды
тұлғалар ... ... ... ... ... ... ... немесе резидент емес жеке тұлғалар жеке кәсіпкерлер
ретінде тіркелген жағдайда, ... ... ... ... ... ... оны ашу және жабу ... осы Ереженің 3 және 4-тарауларына
сәйкес белгіленеді.
35. Уәкілетті банктер ... жеке ... ... ... ... ресімделген құжаттарды (шарттар, келісім-шарттар, келісімдер,
ин-войстар және басқалары) бергенде ғана резиденттер жеке ... ... ... ... он мың АҚШ ... асатын мөлшерде төлем
жасайды және/немесе ақша аударады. Мұндай құжаттарды беру мүмкін ... ... ... банк ... жеке ... ... тапсырмасына
уәкілетті банкке олардың талап етуі бойынша құқық қорғау органдарына және
Ұлттық Банкке жүргізілетін ақша төлемі және/немесе аударымы ... ... ... ... ... ... ... ғана төлем және/немесе ақша
аударымын жүргізеді. Резидент жеке тұлғалар бір айдың ішінде ... ... АҚШ ... ... сомаға осы тармақта келісілген құжаттарды
бермей-ақ резидент еместердің пайдасына төлем ... ақша ... ... ... банк үш жұмыс күнінің ішіндегі осы заңды
тұлғалар жөне олар ... ... ... ақша ... ... ... ... беруге міндетті.
Уәкілетті банктер Қазақстан Республикасының валюта заңдарын сақтауды
тексеру мақсатында ... ... ... ... ... ... ақпаратты және құжаттарды қосымша талап етуге құқылы.
36. Резидент және ... емес жеке ... ... ішкі ... ... ... ... Қазақстан
Республикасы заңдарының талаптарын сақтай отырып, уәкілетті банктер арқылы
шектеусіз түрде сатып алуға құқылы.
37. ... және ... емес жеке ... Қазақстан
Республикасының аумағында тек уәкілетгі банктер ... ... ... ... өздерінің банктік есепшотын шетел валютасымен
есептеу үшін, осы Ережеде көзделген жағдайларда банктік ... ... ... ... ақша ... жүзеге асыру үшін, Ұлттық Банктің
тиісті ... бар ... ... ... және ... есеп айырысу үшін қолма-қол шетел валютасын пайдалануға құқылы.
38. Уәкілетті банктер резидент және ... емес жеке ... ... және ... ... кредиттер беруге құқылы. Резидент
және резидент емес жеке тұлғаларға 120 күннен астам мерзімге ... ... ... ... ... лицензиясы болуы тиіс.
39. Резидент және резидент емес жеке тұлғалар уәкілетті ... ... ... бір ... ақша аударымы түрінде осы Ереженің 40
және 41-тармақтарында келісілген ... ... ... ... Резидент және резидент емес жеке тұлғалардың Қазақстан Респуб-
ликасының аумағында ұлттық валютамен жүзеге ... бір ... ... уәкілетті банктер арқылы шектеусіз жүргізіледі.
41. Резидент және резидент емес жеке ... ... ... ... ... бір ... ақша аударымдары
уәкілетті банктер аркылы баламасы он мың АҚШ ... ... ... ... Жеке ... ... ақша аударымдарын бір операция
күнінде кемінде бір рет қана ... ... ақша ... ... ... ... қызметті
жүзеге асыруға не жылжымайтын мүлік құқығын сатып алуға байланысты болуы
тиіс ... Жеке ... және оның ... ... ... жіберілетін бір жолғы ақша аударымын және ... ... бір ... ақша аударымын жеке басын растай-тын
құжат және ақша аударымына ... ... ... ақша ... ... ... берген кезде жүзеге асырады.
43. Қазақстан Республикасына ... ақша ... ... ... ... ... ... аты-жөні;
✓ жіберушінің жеке басын растайтьш құжат туралы мәлімет (номері,
сериясы, ... күні және ... ... ... СТН ... ... Қазакстан Республикасының салық
заңдарына сәйкес салық ... ... ... ... ... ... (егер алушы заңды тұлға болса);
✓ алушының аты-жөні, ... ... ... жеке ... ... ... ... басқа да деректері (егер
алушы жеке тұлға болса);
✓ қызмет етуші банктің деректемелері;
... ... және ... ... күні және жеке адамның қолы.
Жіберуші Қазақстан Республикасынан ... ақша ... ... осы ақша аударымның кәсіпкерлік немесе инвестиция-лық
қызметті ... ... не ... ... ... сатып алуға байланысты
емес екендігін растайтын жазу болуы тиіс.
Қазақстан Республикасынан жіберілетін ақша ... ... ... ... ... ... бойынша міндеттеме ақша
жіберушіге жүктеледі.
44. Қазақстан Республикасына аударылған ақшаны алуға арналған өтініште
мыналар көрсетілуі тиіс:
➢ алушының аты-жөні;
... жеке ... ... ... ... ... сериясы, берілген күні және берген орган);
➢ алушының РНН (егер ... ... ... ... ... ... ... болған жағдайда);
➢ аударым сомасы;
➢ жіберушінің ... ... ... жеке ... ... беретін басқа да деректер;
➢ күні және жеке тұлғаның қолы.
Қазақстан ... шет ... ... ... ... арналған
өтініште алушы осы аударымның шет елдегі кәсіпкерлік немесе инвестициялық
қызметпен байланысы жоқ ... ... ... ... ... Республикасына аударылған ақшаны алуға арналған өтініште
көрсетілген шынайы деректерді ұсыну ... ақша ... ... Жеке ... осы ... ... талаптарға сәйкес келмейтін
құжаттарды ұсынбаған жағдайда немесе ұсынған жағдайда уәкілетті банк бір
жолғы аударым жасауға ... бір ... ... ... ақша беруге құқылы
емес.
46. Бір жолғы аударымды алушының келмеуіне байланысты жеке ... ... ... ... беру ... ... жағдайда, уәкілетті банк
корреспондент-банкке ақша келіп түскен күннен ... 180 күн ... ... ... ... ҚҰНДЫЛЫҚТАРЫН ӘКЕЛУ ЖӘНЕ ӘКЕТУ
47. Резиденттер және резидент еместер Қазақстан ... ... ... ... ... ... ... шектеусіз әкеледі.
48. Резиденттер және резидент еместер Қазақстан Республикасынан ұлттық
валютаны шектеусіз әкетеді.
Ұлттық Банк эмиссиялаған және заңды төлем ... ... ... ... жасалған металл ақша Қазақстан Республикасына еркін
әкелінеді және ... ... жеке ... ақшаның қайдан алынғандығын растайтын
құжаттарсыз баламасы он мың АҚШ долларынан аспайтын ... ... ... Қазақстан Республикасынан тыс әкете алады (осы Ереженің 51-
тармағында ... ... ... Республикасынан баламасы он мың АҚШ ... ... ... ... валютасын әкеткен жағдайда Қазақстан
Республикасының кеден органдарына баламасы оң мың АҚШ ... ... ... ... ... ... құжаттарды ұсыну қажет.
Ондай құжаттарға мыналар жатады:
➢ уәкілетті банктердің айырбастау пункттері белгіленген тәртіппен
берген шетел валютасын сатып алу ... ... ... ... ... валютасымен ақшаның алынғандығын, оның
ішінде карт-есепшоттан ақшаның алынғандығын растайтын, ... ... ... шетел валютасыпың бір жолғы ... ... ... ... ... берген құжаттар;
Қазақстан Республикасына бұрын әкелінген шетел валютасының сомасы
туралы кеден декларациясы.
Нақты құны (номиналы) шетел валютасымен ... ... ... ... оның ... жол чектері) әкеткен кездс ақша сомасы
бойынша шектеу белгіленбейді.
50. Резидент емес жеке ... ... құны ... ... ... ... шетел валютасын және төлем құжат-тарын
әкетуі әкелу кезінде жасалған кеден декларациясына сәйкес жүзеге асырылады
(осы ... ... ... ... ... ... кезінде
жасалған кеден декларациясында көрсетілген сомадан асқан жағдайда резидент
емес осы Ереженің 49-тармағына сәйкес құжаттарды ұсынуға ... Жеке ...... ... қатысушы мемлекеттердің азаматтары
Кеден Одағына қатысушы мемлекеттерден Қазақстан Республикасына ... ... ... ... ... ... қолма-қол
ұлттық және/немесе шетел валютасын ... және осы ... ... ... ... ... әрі әкетеді.
Кеден одағына қатысушы мемлекеттердің азаматтары болып табылатын
резидент емес жеке ... ... ... Кеден Одағына
қатысушы болып табылмайтын ... ... ... ... құжаттарсыз баламасы бір мың бес жүз АҚШ ... ... ... шетел валютасын әкете алады. Осы сомадан ... ... емес ... бір мың бес жүз АҚШ ... астам сомаға осы
Ереженің 50-тармағына сәйкес құжаттарды ұсынуға міндетті.
52. ... құны ... ... ... ... ... ... Қазақстан Рсспубликасынын бағалы қағаздар туралы
заңнамасымен реттеледі .
53. Валюта ... ... мен ... ... ресімдеу тәртібін
Қазақстан Республикасының кеден заңнамасы белгілейді .
7. ВАЛЮТАЛЫҚ БАҚЫЛАУ
54. Қазақстан Республикасының резиденттері мен ... ... ... ... ... ... Республикасының заңнамасын
сақтауды қамтамасыз ету валюталық бақылаудың мақсаты болып табылады.
55. ... ... ... ... ... ... ... бойынша, сол сияқты өздері жүргізетін
валюта операцияларының Қазақстан Республикасының ... ... және ... ... ... қажетті құжаттардың
болуын анықтау;
▪ валюта операциялары бойынша төлемдердің ... ... ... ... операциялары бойынша есепке алу мен есеп берудің ... және ... ... ... бақылау органдары мен агенттері өз құзыреті шегінде
резиденттер мен резидент еместердің Қазақстан ... ... ... осы ... ... Республикасының
заңнамасына, Ұлттық Банктің лицензиялары мен тіркеу куәліктерінің
талаптарына ... келу ... ... ... ... ... бақылау органдары өз құзыреті шегінде нормативтік
құқықтық актілер шығарады, анықталған жөнсіздіктерді жою жөнінде ... және ... ... барлық резиденттер мен резидент
еместер орындауға міндетті болып табылатын Қазақстан ... ... ... да ... ... ... ... органдары мен агенттері валюталық бақылауды
жасаған ... ... ... ... ... ... резиденттер және резидент еместер:
• валюталық бақылау органдары жүргізген ... ... ... және көрсетілген анықтамалар негізінде
жасалған жөнсіздіктер туралы хаттамалармен танысуға;
• Қазақстан ... ... ... ... ... органдары мен агенттерінің іс-әрекеттеріне шағым жасауға;
• Қазақстан Республикасының заңнамасында ... ... ... ... ... ... ... Республикасында валюта операцияларын жүзеге асыратын
резиденттер мен резидент ... ... ... ... тәртіппен:
• валюталық бақылау органдары мен агенттеріне валюта операцияларын
жүзеге асыруға қатысты барлық ... ... мен ... валюталық бақылау органдарына олардың тексеру жүргізуі барысында
өз үй-жайларына, ... және ... ... кіруді қамтамасыз етуге;
• валюталық бақылау органдарына олардың тексеру жүргізуі барысында,
сондай-ақ олардың нәтижелері бойынша түсініктер беруге;
• Қазақстан Республикасының заңнамасы ... ... ... ... ... ... бойынша олардың сақталуы
кемінде бес жыл қамтамасыз ете отырып есепке алуға және есеп
беруге;
• валюталық ... ... ... ... орындауға;
• Қазақстан Республикасының валюталық заңнамасы белгілеген басқа да
талаптарды орындауға.
8. ОСЫ ЕРЕЖЕНІ БҰЗУ ... Осы ... бұзу ... ... ... сәйкес күшіне енеді.
ҚОРЫТЫНДЫ
Қазақстан Республикасында КASE қор ... тек ... ... ғана ... ... ... валюталық операциялар да
жасалады.
Қазақстан Республикасында валюталық реттеу туралы заңы 1996 жылы ... ... және ... ... сол ... көптеген толықтырулар
мен өзгертулер еңгізілуде.
Валюталық ... ... ...... ... ... ... ықпал ететін факторлар ... ... ... бағам-дарының әр түрлі түрлері мен баға
белгіленімдері ... ... – бүл ... ... ... ... ... алмасуына қызмет ететін және ... ... ... етуі ... ... ... ... нарықтарды ... ... ... ... ... ... байланысты көрсетілген қызметтер
және капиталдар мен ... ... ... ... нарықтар валютаға деген сұраныс пен ұсыныс ... ... ... ... ... ресми орталықты біл-
діреді. Валюталық операцяилардың көлеміне байланысты ... ... ... және ұлттық болып бөлінеді.
Валюталық нарықтардың қатысушыларын екі ... ... ...... ... ... ... болғанда басқа банктерден
және брокерлік фирмалардан баға белгіленімін білгісі келетіндер; активті –
баға ... ... үшін ... ... ... ... ... төлем айналымында ең бастысы банктік және
неиелік ... ...... және ... ... ... ... болады. Әр түрлі елдердің валюталарының
салыстырылуы олардың өндіріс және айырбас процесінде калыптасатын ... ... ... ... - ... елдің ақша бірлігіне қатыс-ты сол елдің ақша
бірлігінің бағасы. Ол заңды түрде ... ... ... ... отырады.
Валюталардың баға белгіленімі ... үшін ... ... ... шекті қатынасын анықтауға мүм-кіндік жасайды. ... ... түрі ... ... оның бағамының деңгейіне әсер
етпейді, өйткені валюта бағамының мәні қалады, ал оның ... ... ... үшін ... баға ... ... бекітіледі, ол екі валютаның өзара ... ... ... ... ... ... – қаржы нарығындағы ең үлкен нарық. ... ... ... ... экономикасында қан айналымының ролін атқарады.
Валюта нарығын реттеу – ел ... ... алғы ... ... ... ... нарығы”туралы Заңы. Егемен қазақстан 3 шілде 2003ж.
2.ҚР “Валюталық реттеу туралы” Заңы. 24 желтоқсан 1996ж.
3.У.М.Искаков, Д.Т. ... ... ... ... ... А., 2005.
4. Стайнер Б. Клчевые рыночные концепции. М., ... К. Ж. ... ... ... рынок. А., 2005.
6. Г.С. Маргацский. Валютный дилинг.А., 2004.
7. Таран В.А. FOREX: ... ... ... рынков. М.,
2005.
8. Ғ.С.Сейтқасымов. Ақша, ... ... А, ... ... С.Б. Ақша ... және ... ... К.Ж.Бертаева. Валютный рынок и валютные ... ... ... нормативных правовых актов. №26. А., 2001г

Пән: Экономика
Жұмыс түрі: Курстық жұмыс
Көлемі: 43 бет
Бұл жұмыстың бағасы: 500 теңге









Ұқсас жұмыстар
Тақырыб Бет саны
«Қаржы нарығы және делдалдар» пәні бойынша негізгі дәріс материалдары75 бет
Экономикалық ұғымдар168 бет
Экономиканы мемлекеттік реттеудегі фискальдық саясат және оның рөлі32 бет
"Халықаралық валюта жүйесі."28 бет
1993 ж акша реформасы35 бет
Ағымдағы шоттағы шетел валютадағы ақша қаражаттарының есебі43 бет
Ақша жүйесінің қалыптасу негіздері55 бет
Ақша жүйесінің құқықтық негіздері60 бет
Ақша нарығы және валюталық биржалар31 бет
Ақша рыногының теориялық негіздері38 бет


+ тегін презентациялар
Пәндер
Көмек / Помощь
Арайлым
Біз міндетті түрде жауап береміз!
Мы обязательно ответим!
Жіберу / Отправить


Зарабатывайте вместе с нами

Рахмет!
Хабарлама жіберілді. / Сообщение отправлено.

Сіз үшін аптасына 5 күн жұмыс істейміз.
Жұмыс уақыты 09:00 - 18:00

Мы работаем для Вас 5 дней в неделю.
Время работы 09:00 - 18:00

Email: info@stud.kz

Phone: 777 614 50 20
Жабу / Закрыть

Көмек / Помощь