Особенности методики расследования преступлений, связанных с посредничеством во взяточничестве

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

КАЗАХСКО-РУССКИЙ МЕЖДУНАРОДНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

КАФЕДРА «ПРАВО»

Допущен(а) к защите

Зав. кафедрой, к. ю. н., профессор

Каирова Н. И.

«» 20__ г.

ДИПЛОМНЫЙ ПРОЕКТ

На тему: «Особенности методики расследования преступлений, связанных с посредничеством во взяточничестве»

Образовательная программа 6В04213 - «Право»

Актобе, 2021

СОДЕРЖАНИЕ

НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

В настоящей диссертации использованы ссылки на следующие стандарты:

1. Конституция Республики Казахстан (принята на республиканском референдуме 30 августа 1995 года) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 23. 03. 2019 г. )
2. Нормативное постановление Верховного суда Республики Казахстан. О практике рассмотрения судами уголовных дел о преступлениях, связанных с коррупцией № 18 от 13 декабря 2001 г.
3. Нормативное постановление Верховного суда Республики Казахстан. О судебной практике по делам о хищениях № 8 от 11 июля 2015 г.
4. Закон Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года № 410-V «О противодействии коррупции» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 19. 12. 2020 г. ) .
5. Закон Республики Казахстан от 15 сентября 1994 года № 154-XIII «Об оперативно-розыскной деятельности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 19. 12. 2020 г. ) .

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. Проблема борьбы с коррупцией является одной из самых острых в нашем государстве и обществе. Коррупция во всех её проявлениях представляет собой реальную угрозу общественным и государственным интересам. К одному из наиболее опасных проявлений коррупции, безусловно, относится взяточничество, масштабы которого в настоящее время приобрели угрожающий характер.

Борьба с посредничеством во взяточничестве традиционно находится в центре внимания мирового сообщества. В частности, в Резолюции VIII Конгресса ООН по предотвращению преступности и обращению с правонарушителями всеми государствами-членами содружества наций предложено рассмотреть адекватность своего уголовного законодательства реальному распространению различных видов коррупции и применения санкций, которые бы обеспечили их надлежащее сдерживание. Основной проблемой, как считает большинство юристов, является не столько несовершенство существующего на сегодняшний день законодательства, сколько недостаточная эффективность применения уголовно-правовых средств борьбы со взяточничеством [1] .

В 2016 г. Международная неправительственная организация «Transparency International» присвоила Республике Казахстан индекс восприятия коррупции в 2, 6 балла. Специалисты отмечают, что показатель ниже трех баллов (для расчета используется 10-бальная система) свидетельствует о его крайне высоком уровне. Страна заняла 111-ое место из 163. На 107-110 позициях расположены; Гондурас, Белоруссия, Украина. Россия находится на 128-м месте. Это означает, что и РК входит в число наиболее коррумпированных государств мира. Исследовательская группа известного ученого Майкла Портера (Гарвард, США) информирует, что по уровню издержек бизнеса, связанных с коррупцией, Казахстан находится на 91-ом месте среди 94 стран. Это, несомненно, затруднит вхождение республики в число 50 наиболее развитых государств [2] .

Этой проблемой всерьез озабочены официальные органы страны. Приняты многочисленные документы, в числе которых Закон РК «О противодействии коррупции» от 18. 11. 2015 года; «О государственной службе» от 23. 11. 2015 года; «О государственной программе борьбы с коррупцией на 2019 - 2020 годы», Указ «О мерах по усилению борьбы с коррупцией, укреплению дисциплины и порядка в деятельности государственных органов и должностных лиц». Непосредственно президенту подчинено - Агентство по борьбе с экономической и коррупционной преступностью (АБЭКП РК), указом главы государства утвержден Кодекс чести государственных служащих РК (Правила государственной этики государственных служащих) .

Актуальность данной темы заключается в том, что в условиях, когда определённые вопросы можно решить путём взятки в правоохранительные органы всё чаще поступают заявления и сообщения о совершении данного преступления. Актуальность темы обусловлена в силу того, что, во-первых, в современных условиях изменилась качественная характеристика взяточничества: суммы взяток неизмеримо возросли по сравнению с теми суммами, которые передавались в прежние годы; нередки факты оформления на работу взяткополучателя и его близких при фактическом неисполнении ими каких-либо обязанностей; в коммерческие структуры зачисляются должностные лица из числа работников исполнительной власти, банковские работники, налоговые инспекторы и др., во-вторых, существенно изменились также отношения между взяткодателями и взяткополучателями, инициатива их установления является обоюдной, поэтому взяткодатели перестали выступать в роли борцов за свои права; распространены случаи, когда лицо, совершившее правонарушение, уговаривает должностное лицо не предпринимать соответствующие меры, суля за это вознаграждение, либо взятка навязывается за покровительство в будущем. Поэтому выработка методики по раскрытию взяточничества является первоочередной проблемой в совершенствовании раскрытия данного вида преступления.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в процессе борьбы с посредничества во взяточничестве, с оптимизацией и эффективной организацией расследования.

Предметом исследования являются возникновение и правовое развитие борьбы посредничества со взяточничеством (ст. 368) .

Целью дипломного проекта является комплексное исследование уголовно-правовой сущности в борьбе посредничества во взяточничестве. Для достижения указанной цели в работе решаются следующие задачи :

- рассматриваются уголовно-правовое понятие и сущность взяточничества;

- исследуется история правового регулирования ответственности за получение взятки;

- анализируется зарубежный опыт борьбы со взяточничеством;

- дается уголовно-правовая и криминалистическая характеристика взяточничества;

- рассматриваются методика расследования взяточничества и основные проблемы расследования взяточничества

- исследуются первоначальные и последующие этапы расследования взяточничества.

Методология исследования и достоверность полученных результатов. Методологической основой исследования предполагается избрать общие и частные методы познания объективной действительности: диалектико-материалистический, исторический, логико-юридический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический, статистический, системно-структурный.

Нормативно-правовую базу исследования составили положения международно-правовых актов, Конституции РК, уголовного, уголовно-процессуального законодательства Казахстана, нормативные постановления Пленума Верховного Суда РК, законы и подзаконные нормативные акты, судебная и следственная практика.

В работе использованы статистические данные Агентства РК по борьбе с экономической и коррупционной преступностью, Комитета по правовой статистике и специальным учетам при Генеральной прокуратуре РК, а также Международной неправительственной организации «Transparency International».

Научная новизна исследования. Современная юридическая наука не располагает исследованиями, посвященными вопросам посредничества во взяточничестве в условиях динамично развивающейся рыночной экономики.

Впервые сделана попытка оценить положительные и отрицательные моменты уголовного законодательства о посредничестве во взяточничестве, определить целесообразность заимствования их казахстанским уголовным правом. Это помогло автору сформулировать собственные выводы и предложения по изменению и дополнению уголовного законодательства об ответственности за посредничество во взяточничестве.

Кроме того, научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в том, что магистрант на уровне монографического исследования сформулировал и предложил к использованию криминалистические рекомендации по осуществлению функции обвинения по делам о взяточничестве; выявил специфику взаимодействия следователя на различных этапах осуществления уголовного преследования за посредничество во взяточничестве; предложил меры по их выявлению, устранению и профилактике.

В работе использованы также новые международно-правовые документы, а именно Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2018 года, Конвенция ООН против коррупции 2019 года. Таким образом, диссертация выполнена с учетом произошедших изменений как национального уголовного законодательства.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что произведенные в диссертации теоретические выводы, предложения и рекомендации могут быть использованы для дальнейшего совершенствования уголовного и уголовно-процессуального законодательства, криминалистического развития научных исследований по данной проблематике, в процессе преподавания уголовного права и криминалистики в юридических учебных заведениях, а также в практической деятельности сотрудников правоохранительных органов и судов.

Структура работы. Характер целей и содержание задач предопределили структуру настоящего дипломного проекта. Она состоит из введения, трех разделов, включающих девять подразделов, заключения и списка использованных источников.

1. Посредничество во взяточничестве в уголовном законодательстве

1. 1 Понятие взяточничества, характеристика и динамика как социального явления

Анализ судебной практики по делам о взяточничестве, изучение соответствующей литературы и законодательного материала свидетельствует о том, что государство уделяло большое внимание борьбе с должностными преступлениями и, в частности, со взяточничеством.

Законодательные акты, предусматривающие ответственность за взяточничество, отражали особую общественную опасность этого рода преступлений и содержали суровые санкции, вплоть до возможности применения смертной казни. В теории советского уголовного права, в работах советских криминалистов также отмечается особая общественная опасность взяточничества [3] .

Анализ истории советского и Казахстанского уголовного законодательства, и судебной практики свидетельствует о том, что должностные преступления вообще и взяточничество в частности, имели широкое распространение в первые годы развития советского государства.

Обратимся к определениям понятий «взятка», «взяточничество», «получение взятки». Слово «взятка» произошло от слова «взяток», означающего сбор меда пчелами. «Взяточничество» как вид преступления изначально обладало множеством смысловых оттенков, отображающих лишь особенности формы, но не содержания явления. Так, например, словарь В. Даля [4] определяет взятку как «срыв, поборы, приношения, дары, гостинцы, приносы, пешкеш, бакшиш, хабару, магарычи, плата или подарок должностному лицу во избежание стеснений или подкуп его на незаконное дело». При этом взятка - это не то, что обещано, а то, что взято фактически. То, что обещано, но фактически не взято, есть посул.

В XIX веке взятки иронически называли «рекомендательными письмами за подписью князя Хованского» (см. Н. В. Гоголь, «Мёртвые души») . Дело в том, что князь Хованский был управляющим государственным ассигнационным банком и его подпись стояла на всех ассигнациях.

С усложнением общественных отношений усложняется и форма взятки, приобретает все более замысловатые виды. В последние годы появилось несколько новых слов, означающих взятку. Во-первых, "откат". Это совершенно новое понятие взятки, появившееся в конце 80-х гг. прошлого века, вероятно на ВАЗе, в Тольятти, когда из полученной покупателем партии автомобилей один "добровольно" откатывали назад, как плата (взятка) за быстрое получение, оформление и т. п. Таким образом, "откат" означает возврат части из полученного имущества (денег) тому, кто это имущество предоставил. Откат дело добровольное, но если откат не получен, то он "выбивается" накатом, наездом.

"Накат", "наезд" - кроме прочего, вымогательство взятки, принуждение к даче взятки теми, кто обладает большей силой, властью, возможностями, например правоохранительными органами или преступниками. "Отстежка", "отстегнуть" - добровольно отдать часть, во избежание притеснений или для сохранения целого. Вид взятки, подкупа. "Крышевание" - систематическое и по предварительному сговору получение взяток за покровительство [5] .

Определение понятий «взятка» или «получение взятки» современный уголовный закон не дает, определяя лишь наказание за совершение таких действий. Описательно же явление взяточничества можно вывести из ст. 311 УК РК: это получение лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненных к нему лицом. Лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества, права на имущество или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия лица, уполномоченного на выполнение государственных функций, либо приравненного к нему лица. Либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе.

Таким образом, понятие «получение взятки» охватывает абсолютно все незаконные получения должностными лицами любых материальных ценностей и не выраженных материально выгод имущественного характера. Невозможно дать исчерпывающее определение данному явлению, т. к. формы взяточничества, порядок передачи ценностей от одного лица другому (напр., через цепь подставных лиц) в каждом конкретном случае очень индивидуализирован. Дав исчерпывающее определение, законодатель тем самым поставит себя в условие, когда необходимо будет периодически и постоянно вносить изменения в перечень.

В то же время, данное определение - получение взятки - содержит все необходимые признаки для квалификации деяния как получение взятки. Как видно из легального определения понятия взятки, как вариант ее получения законодатель также включил общее покровительство и попустительство.

К общему покровительству по службе могут быть отнесены, в частности, действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, совершением других действий, не вызываемых необходимостью.

К попустительству по службе следует относить, например, непринятие должностным лицом мер за упущения или нарушения в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц, не реагирование на его неправомерные действия.

Как верно подмечает И. Упоров [6], закон не различает момент получения взятки - до или после совершения действий в пользу взяткодателя или иных лиц. На наш взгляд, общественная опасность получения вознаграждения до совершения действий выше, чем после, т. к. взяткополучатель, имея уже на руках гарантии своей выгоды будет более тщательно подходить к выполнению обговоренного, чтобы во-первых, максимально скрыть вообще факт какой-то между ними договоренности, подкупа, придав своим действиям естественный, обусловленный и необходимый характер (чтобы они не вызывали подозрений), и во-вторых, взяткодатель, довольный результатом проведенного, как это ни прискорбно и ни цинично, сможет «порекомендовать» взяткополучателя третьим лицам.

В современном законодательстве взяточничество неразрывно связано с понятием коррупции.

Коррупция выступает как сложное социальное явление, которое зародилось в глубокой древности и продолжает существовать в настоящее время практически во всех странах мира.

Коррупция [лат. corruptio] означает подкуп; подкупность и продажность общественных и политических деятелей, государственных чиновников и должностных лиц [7] .

В научной, учебной и общественно-публицистической литературе существуют различные определения коррупции. Например, в учебнике для вузов «Уголовное право России» указывается, что «В широком смысле слова коррупция - это социальное явление, поразившее публичный аппарат управления, выражающееся в разложении власти, умышленном использовании государственными и муниципальными служащими, иными лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций, своего служебного положения, статуса и авторитета занимаемой должности в корыстных целях для личного обогащения или в групповых интересах» [8] .

Субъектами коррупционных отношений выступают с одной стороны должностные лица, с другой стороны - представители легального и нелегального частного сектора. Один из известных исследователей коррупции С. В. Максимов определяет коррупционера как лицо, занимающее государственную должность, служащий государственного или муниципального органа, учреждения или организации либо негосударственной (не являющейся муниципальной) организации, способный нести юридическую ответственность за совершение акта коррупции, признанный виновным в совершении коррупционного правонарушения на основании судебного решения или в ином установленном законом порядке [9] .

Объектом коррупции могут являться практически все установленные и охраняемые законом общественные и хозяйственные отношения.

Ядро коррупционной преступности, как известно, составляет взяточничество. Взяточничество относится к наиболее опасным преступлениям против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, носящих коррупционный характер.

С понятием коррупции в её общесоциальном значении связано понятие коррумпированности. Коррумпированность - это вовлеченность должностного лица в незаконное обогащение путем использования должностных полномочий, зараженность стремлением к незаконному обогащению посредством использования возможностей занимаемого служебного положения.

Обратимся к анализу понятия "коррупции" на основе действующего законодательства Республики Казахстан. Само понятие "коррупции" в нашей стране вплоть до принятия Закона Республики Казахстан "О борьбе с коррупцией" оставалось лишенным сколько-нибудь строгого правового содержания.

Принятый в 2015 году Закон Республики Казахстан "О противодействии коррупции" дает следующее определение коррупции: "под коррупцией понимается не предусмотренное законом принятие лично или через посредников имущественных благ и преимуществ лицами, выполняющими государственные функции, а также лицами, приравненными к ним, с использованием своих должностных полномочий и связанных с ними возможностей, а равно подкуп данных лиц путем противоправного предоставления им физическими или юридическими лицами указанных благ и преимуществ".

Анализ данного закона показывает, что законодатель разделил все коррупционные правонарушения на три большие группы. Первая ограничивает допустимость совместной службы близких родственников (ст. 11 Закона) . Во вторую вошли правонарушения, создающие условия для коррупции, и ответственность за них (ст. 12 Закона), в третью - собственно коррупционные правонарушения, связанные с противоправным получением благ и преимуществ (ст. 13 Закона) . Тем самым для правоприменительной практики Казахстана "облегчено" восприятие правонарушений в зависимости от степени опасности, значимости и наступивших последствий.

Уголовное законодательство Республики Казахстан не дает понятия коррупции. Уголовный закон устанавливает ответственность за конкретные акты преступного поведения, в котором выражается то или иное явление. Так, согласно примечанию, к статье 41 Уголовного кодекса Республики Казахстан, коррупционными преступлениями признаются деяния, предусмотренные пунктом "г") части третьей статьи 176, пунктом "а") части третьей статьи 193, пунктом "а") части третьей статьи 209, статьей 307, пунктом "в") части четвертой статьи 308, статьями 310 - 315, статьей 380 УК Республики Казахстан.

Из положений статьи 41 Уголовного кодекса Республики Казахстан можно сделать вывод, что взяточничество, злоупотребление служебным положением в корыстных целях, хищение путем присвоения или растраты чужого имущества лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, если они сопряжены с использованием им своего служебного положения, в целях получения незаконных выгод для себя и других лиц и т. д., есть конкретные проявления коррупции.

Таким образом, коррупция выходит за пределы взяточничества, она представляет собой и взяточничество, и любое другое преступление лиц, уполномоченных на выполнение государственных функций либо приравненных к ним лиц, совершенное с целью получения незаконных выгод для себя и других лиц.

---

Вы можете абсолютно на бесплатной основе полностью просмотреть эту работу через наше приложение.

• Информатика
• Банковское дело
• Оценка бизнеса
• Бухгалтерское дело
• Валеология
• География
• Геология, Геофизика, Геодезия
• Религия
• Общая история
• Журналистика
• Таможенное дело
• История Казахстана
• Финансы
• Законодательство и Право, Криминалистика
• Маркетинг
• Культурология
• Медицина
• Менеджмент
• Нефть, Газ
• Искуство, музыка
• Педагогика
• Психология
• Страхование
• Налоги
• Политология
• Сертификация, стандартизация
• Социология, Демография
• Статистика
• Туризм
• Физика
• Философия
• Химия
• Делопроизводсто
• Экология, Охрана природы, Природопользование
• Экономика
• Литература
• Биология
• Мясо, молочно, вино-водочные продукты
• Земельный кадастр, Недвижимость
• Математика, Геометрия
• Государственное управление
• Архивное дело
• Полиграфия
• Горное дело
• Языковедение, Филология
• Исторические личности
• Автоматизация, Техника
• Экономическая география
• Международные отношения
• ОБЖ (Основы безопасности жизнедеятельности), Защита труда