История развития, структуру криминалистического исследования документов

Тип работы: Курсовая работа
Бесплатно: Антиплагиат
Объем: 23 страниц
В избранное:

1. История развития, структуру криминалистического исследования документов
1.1 Понятие и задачи криминалистического исследования документов
Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистики, исследующая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, способах и приемах их изыскания в целях установления обстоятельств, имеющих качество для раскрытия, следствия и предупреждения преступлений.
Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен, множественные из них могут быть решены методами криминалистического исследования, исполняемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов.
Криминалистическое изучение документов - имеющий наибольшее распространение вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника подтверждений характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация сформулирована знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.[1, С. 3]
В следственной практике нередко возникает потребность установления подлинности документов, установление времени, методов и средств их изготовления, обнаружения в них признаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, кремированных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в базе которого лежат способы и средства, специально исследованные криминалистикой, а еще заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.[2, С. 15]
Криминалистическое исследование документов охватывает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных посредством печатно-множительных средств. При всем при этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первоначальных входят установление сравнительного и абсолютного периода выполнения документа; установление места его изготовления; исследование общности возникновения многообразных документов; установление условий хранения документов; факта и метода их последующего изменения; усиление слабовидимых, обнаружение невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, испорченных либо кремированных документов; установление метода изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.
К идентификационным вопросам относятся установление определенных печатающих аппаратов и средств, посредством которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; установление исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; установление материалов письма или печати (например, осуществлена ли запись пастой, содержащейся в определенном стержне авторучки) и др.
В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются всевозможные устройства, созданные для употребленье невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.[3, C.25]
В соотношении от цели исследования подобного или иного документа все исследования условно делятся на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для утверждения средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация создающих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых сделан документ и его раздельные элементы.
Вторую группу изучений составляют те, которые необходимы для определния возможностей подделки в документах. Эти исследования включают в себя установление признаков полной или частичной подделки документа.
Третья группа - исследования с целью установления групповой оборудование и диагностики документа: изучение пожженных документов; объяснение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление криптографии на документах. Данная Криптография - это: тайнопись, система изменения письма с целью сделать текст непонятным для непосвященных лиц. Служит одним из способов тайного общения преступников.[4, С. 144]
В зависимости от субъекта распознаются два вида исследований. Которому первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику. А ко второму - требующие специальных сведений и проводимые экспертом.
Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся:
* к установлению автора текста документа (автороведение);
* к исследованию почерка (почерковедение);
* к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).
Под документом в узком смысле слова подразумевается рукописный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики слово документ применяется в более широком значении как текстовой или графический материал, реализованный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографическим или машинописным способом, нарисованный, начертанный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, некоторые носители доказательственной информации.
Документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Документы, которые располагают по делу значимость вещественных доказательств, служат предметами криминалистического исследования. Главное отличие документа - вещественного доказательства от иных документов складывается в том, что они незаменимы. Некоторые документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала. [5, C.31]
Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Главные служат для удостоверения каких-нибудь юридических фактов и называются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.
Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, так же выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа,в которое входят его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения которые имеющие подпись и дату а так же анонимные без подписи или составленные от вымышленного лица. По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.[6, С. 8]
Документы различают по подлинным и поддельным. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (допустим, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.
Поддельные документы бывают двух видов:
* синтеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);
* с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.
В зависимости от видa документа перед экспертом могут ставиться рaзличные задaчи. Если следователя интересует aвтор или исполнитель документа, проводится экспертиза письмa (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средствa и др.) - технико-криминалистическое исследование, куда должны предстaвляться не копии, a оригиналы документов - вещественных докaзaтельств.[7, C. 273]
Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа.
Документы - вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования при производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.[8, С. 25]
При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.
При работе с документами надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с ними нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.
Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.п.
Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.[5, С. 97]
Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составленном в соответствии с уголовно-процессуальным законом. В нем указывается место, дата и время обнаружения документа; отправитель, от которого он поступил; наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; размер документа; характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.[6, C. 148]
В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
Осмотр документа при необходимости возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ.

1.2 Виды криминалистического исследования документов
Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами. Различают виды криминалистического исследования документов: криминалистическое исследование почерка (почерковедение); криминалистическая идентификация автора текста (автороведение); технико-криминалистическое исследование документов, а также исследование документов в виде компьютерной информации.[12, С. 73]
Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам. Она наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может быть назначена по самым различным категориям уголовных и гражданских дел, если при их расследовании и судебном разбирательстве возникает необходимость установить факты (фактические обстоятельства), связанные с исследованием рукописей. Установление таких фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет судебно-почерковедческой экспертизы.
Подлежащие исследованию рукописи могут составлять содержание различных документов: заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, договоров и т.д. Они могут быть выполнены на обычном (бумага) и необычном (ткань, мездра, кожзаменитель, картон, стена, дерево, тело человека) материале, обычным (перьевая, шариковая ручка, карандаш) или необычным (кисть, гвоздь, заостренная палочка, спичка и т.д.) пишущим прибором.[13, C. 69]
Непосредственным объектом судебно-почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; исследуемый текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.
Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных и неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).
Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используют для решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).[14, C. 87]
В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические и идентификационные вопросы.
Диагностические вопросы:
- не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;
- не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;
- не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;
- не выполнена ли рукопись в непривычной позе;
- не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);
- какова предположительная давность выполнения рукописи;
- кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.
Идентификационные вопросы:
- кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;
- не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.
Лингвистическая экспертиза.
Судебная лингвистическая экспертиза (СЛЭ) - самостоятельный род судебных экспертиз, предметом которой является факты (обстоятельства), имеющие значение для уголовного либо гражданского дела и устанавливаемые на основе анализа речевой деятельности.
Объектом судебной лингвистической экспертизы являются продукты речевой деятельности (от отдельного слова до целого текста или группы текстов), зафиксированные в письменной форме (в том числе устные тексты, записанные с помощью букв) По этому признаку объект лингвистической экспертизы разграничивается с объектом графологической (почерковедческой) экспертизы, которая исследует написание текста, и объектом фоноскопической (фонографической) экспертизы, которая исследует произнесение текста (акустические характеристики устной речи).
Результат речевой деятельности может быть оцениваться с точки зрения цели его порождения, выражаемого им значения, метода формулирования данного значения и характера его воздействия на адресата или аудиторию. Объективной основой оценки данных четырех его сторон предназначаются нормы (русского) языка .Больше в целом на лингвистическую экспертизу поступают тексты, прописанные на русском языке. Экспертизы на других языках ведутся редчайший, вместе с привлечением соответствующих специалистов. Единые нормы (русского) языка закреплены в грамматиках, словарях также справочниках. Частные нормы - в языковедческой литературе и специальных экспертных методиках. Присутствие потребности языковедческие исследования могут быть выполнены экспериментально, путем рассмотрения выборок или эталонных корпусов текстов.
Судебная лингвистическая экспертиза опирается на разные виды лингвистического анализа, такие как семантический, грамматический, орфографический и прочее, поэтому базовым для экспертов, работающих в этой области, является филологическое образование. В рамках комплексной экспертизы при необходимости также используются методы психологического, графологического и других видов анализа.[11, C. 114]
Термин лингвистическая экспертиза утвердился в качестве общеупотребительного в последние несколько лет. В качестве общего назначения экспертиз этого типа в разные годы использовались наименования - лексико-стилистическое исследование документов, исследование письменной речи, автороведение. Однако рост числа и появление новых типов судебных разбирательств, касающихся речевой деятельности, потребовал выработки единого и достаточно понятного наименования, в качестве которого в наши дни выступает термин судебная лингвистическая экспертиза.
Выделяют три основные видах задачи, решаемые в рамках судебной лингвистической экспертизы:
1) анализ особенностей тeкста как носителя информации о его авторе (автороведческие исследования);
2) анализ текста с целью выявления выраженных в нем смыслов и характера воздействия текста на адрeсата или аудиторию (смысловые, или семантические, исследования);
3) анализ наименований (названий, торговых марок, доменных имен и т.д.) как средства обозначения продуктов человеческой деятельности (исследования наименований).
Потребность в лингвистических экспeртизах (особeнно семантических, например, связанных с защитой чeсти и достоинства) все время возрастает, что делает разработку их методик и подготовку специалистов актуальнейшей задачей.[12, C. 210]
Автороведческая экспертиза.
Научную основу судебно-автороведческой экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, обусловливающих индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи, и о методах ее исследования, проводимого в целях расследования и рассмотрения судом уголовных и гражданских дел. Судебное автороведение, как система знаний формируется и развивается на основе трансформации данных отраслевых наук - преимущественно лингвистики, психолингвистики, психологии, социолингвистики, а такжe путем собственно автороведческих экспериментально-теоретических исследований.
В настоящее время разработаны тeоретические и методические основы идентификационной судебно-автороведческой экспертизы письменной речи.
Предметом судебно-автороведчeской экспертизы является установление автора документа. Необходимость в установлении автора документа возникает при исследовании анонимных документов, изучении рукописей в случаях, когда автор и исполнитель анонимного документа -- разные лица (например, текст выполнялся под диктовку или переписывался), либо для установления авторства документа, отпечатанного на пишущей машине или типографским путем.[12, C. 228]
Кроме того, при исследовании признаков письменной речи, отобразившихся в документе, эксперт нередко может получить ценную информацию об авторе: о чертах его социально-биографического и психологического портрета и факторах, действовавших на него в период создания текста. Данная информация содержится в документе в неявном, закодированном виде - в особенностях структурной организации текста.
Объектом судебно-автороведческой экспертизы, выделяющим ее в отдельный вид, является письменная речь автора (составителя) текста. В более широком смысле объектом признаются тексты документов, относящиеся к стилям: бытовому, публицистическому, официально-деловому, научному, литературно-художественному. Объекты могут быть рукописные, машинописные и выполненные полиграфическим способом или копии, полученные с помощью множительной техники.[4, С. 23]
В ходе автороведческой экспертизы также решаются диагностические и идентификационные вопросы.
Диагностические вопросы:
- каков образовательный уровень автора текста;
- является ли данный язык родным для автора текста, если нет, то какой язык, предположительно, является его родным. Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста;
- составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;
- составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.
Идентификационные вопросы:
- является ли данное лицо автором текста;
- является ли данное лицо автором нескольких спорных текстов.
Объекты автороведческой экспeртизы - документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.
В заключение криминалистическая экспертиза по материалам документа возможно определить однородность или различие их по цвету, составу, технологий и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить подходящий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же стопке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).[4, C. 135]

2. Исследование полиграфической продукции и поврежденных документов
2.1 Исследование полиграфической продукции
Исследование полиграфической продукции имеет своей целью чаще всего не сколько видов установление. В которое входит: установление способа печати; установление единого источника происхождения печатных текстов, изготовленных с применением полиграфической техники; установление конкретного оборудования, на котором отпечатан текст исслeдуемого документа. Для идентификации полиграфического оборудования требуется представление образцов печатных текстов.
В последние годы объектaми криминалистического исследования все чаще становятся тексты, изготовленные с помощью средств малой полиграфии. В основу используемых на практике средств малой (оперативной) полиграфии положены гектографический, стеклографический, ротаторный, электрофотографический, фотомеханический, электронно-искровой и некоторые другие способы тиражирования документов. Из всех этих способов сегодня самое широкое распространение получил электрофотографический способ копирования текстов. Технически он более совершенный и доступный для мaссового использования.[15]
Для изготовления и размножения документов используются самые разнообразные печатно-множительные средства. Многие официальные документы и деловые бумаги выполняются на специальных бланках.
В процессе расследования бывает необходимо установить вид, разновидность печатно-множительного средства изготовления документа и идентифицировать конкретную машину, станок, аппарат, печатную форму. Печатно-множительные средствa изготовления полиграфической продукции-этосовокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений. [11, С. 15]
Главными методами полиграфической печати считаются высокая, плоская также глубокая печать. Печатающие элементы в высочайшей печати выступают над пробельными элементами, также краска с них перетискивается на бумагу. Печатная форма высокой печати производится путем ручного либо машинного типографического набора, травления цинкового клише. Признаками высокой печати считаются выступающие следы от давления печатающих элементов в бумагу с обратной стороны документа, выпускание красителя из-под печатающих элементов (неровные края штрихов при исследовании под микроскопом). При печати с цинкового клише прослеживаются отсутствие, утоньшение, разрывы отдельных тонких элементов букв (рисунков), сглаживание заостренных углов между штрихами вследствие стравливания в процессе производства печатной формы. В печaтной форме плоской печати (офсет, литография, фототипия) печатающие и пробельные элементы присутствуют в одной плоскости, в следствии этого отсутствуют следы давления печатной формы на бумагу, краска в штрихах делится одинаково, без выдавливания, их графические элементы обладают неровные края. Печатная форма глубочайшей печати (металлография) обладает углубленные печатающие элементы, в которые закатывается краска. Штрихи в бумаге отпечатываются с ровными концами, с наиболее выступающим рельефом краски в средней их части. В кустарном изготовлении форма глубочайшей печати сталкивается крайне редко.
Для быстрого и технически несложного размножения материалов, документов в относительно небольших тиражах применяются средства так называемой оперативной полиграфии. К таким средствам относятся: офсетная печать на малоформатных машинах типа ротапринта, трафаретная печать (ротатор), электрография (ксерокс). При печати на ротапринте печатная форма изготавливается на тонкой алюминиевой фольге или специальной бумаге, на которую наносится текст и рисунки. После химической обработки формa укрепляется на цилиндре, с которого и производится перетискивание изображения на бумагу.[10]
Свойства ротапринта - совместные с целью плоской печати. Ротатор - устройство для размножения документов с помощью печати с содействием трафарета, изготовляемого на пишущей машине (либо специальным пером от ... продолжение

Вы можете абсолютно на бесплатной основе полностью просмотреть эту работу через наше приложение.