Процессуальные и тактические особенности расследования разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами

Тип работы: Диссертация
Бесплатно: Антиплагиат
Объем: 127 страниц
В избранное:

Академия Министерства внутренних дел

Республики Казахстан

УДК. На правах рукописи

Демеуов Марат Ганович

Процессуальные и тактические особенности расследования

разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами

12. 00. 09 - уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель

доктор юридических наук,

профессор Алауханов Е. О.

Республика Казахстан

Алматы, 2010

Содержание

СПИСОК ОБОЗНАЧЕНИЙ И СОКРАЩЕНИЙ . . . ……… 3

ВВЕДЕНИЕ 5

1 Общая характеристика разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами. … 14

1. 1 Уголовно-правовая характеристика разбойного нападения, как преступления против собственности . . . 14

1. 2 Криминалистическая характеристика разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами……. …. 31

2 Вопросы планирования и организации расследования на первоначальном этапе . . . . 38

2. 1 Процессуальные особенности возбуждения уголовного дела……. …. 38

2. 2 Планирование первоначального хода предварительного расследования по делам о разбойном нападении . . . 43

3 Последующий ход расследования по делам о разбойных нападениях, сопряженных с убийством, совершаемые организованными группами. . ……. 49

3. 1 Процесс доказывания по конкретному уголовному делу 49

3. 2 Особенности производства отдельных следственных действий……. 60

3. 3 Меры по обеспечению безопасности участников уголовного процесса по делам о разбойных нападениях, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами . . . . . 99

3. 4 Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по делам о разбойных нападениях, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами. . . 108

ЗАКЛЮЧЕНИЕ . . . ………. 118

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 122

СПИСОК ОБОЗНАЧЕНИЙ И СОКРАЩЕНИЙ

АБД - Автоматизированная база данных

АДИС - Автоматизированная дактилоскопическая информационная система

АИПС - Автоматизированная информационно-поисковая система

БТИ - Бюро технической инвентаризации

ГК - Гражданский кодекс

ГОРРАЙЛИНОВД - Городские, районные и линейные отделы внутренних дел

г/номер - государственный номер

ДТС - Департамент технической службы

ДВД - Департамент внутренних дел

ДВДТ - Департамент внутренних дел на транспорте

ж/д - Железнодорожный

ЗРК - Закон Республики Казахстан

КПС и СУ - Комитет о правовой статистике и специальным учетам

КУЗ - Книга учета заявлений

КСК - Кооператив собственников квартир

ЛОВД - Линейный отдел внутренних дел

МВД - Министерство внутренних дел

МОН - Министерство образования и науки

МОУП - Международная организация уголовной полиции

НЦБ - Национальное бюро

НТС - Научно-технические средства

ОВД - Органы внутренних дел

ОРД - Оперативно-розыскная деятельность

ОМП - Осмотр места происшествия

ОПГ - Организованная преступная группа (группировка)

ПСН - Подразделение специального назначения

РКО - Расчетно-кассовый отдел (отделение)

СНГ - Содружество независимых государств

США - Соединенные Штаты Америки

СО - Следственный отдел

СУ - Следственное управление

СОБР - Специальный отряд быстрого реагирования

СИЗО - Следственный изолятор

СРС - Служебно-розыскная собака

СМИ - Средства массовой информации

СМЭ - Судебно-медицинская экспертиза

УК - Уголовный кодекс

УПК - Уголовно-процессуальный кодекс

УВД - Управление внутренних дел

УСБ - Управление собственной безопасности

УКП - Управление криминальной полиции

УБОП - Управление по борьбе с организованной преступностью

УРППЛ - Управление по раскрытию преступлений против личности

УРАП - Управление по раскрытию автотранспортных преступлений

УДП - Управление дорожной полиции

ЮАР - Южно-Африканская Республика

ВВЕДЕНИЕ

Общая характеристика работы. В диссертации дается общая характеристика разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами, рассматриваются вопросы планирования и организации расследования на первоначальном этапе, процессуальные и тактические особенности производства отдельных следственных действий, а также некоторые аспекты реализации результатов ОРД при расследовании вышеуказанных видов преступлений.

Актуальность темы исследования. Решение, стоящих на современном этапе развития нашего общества, задач борьбы с преступностью обуславливает необходимость существенного совершенствования деятельности правоохранительных органов. Важную роль здесь играет повышение научно-методического уровня расследования отдельных видов преступлений, т. е. полноценное использование научных достижений и передового опыта следственной деятельности [1, с. 3] . В этой связи особое значение приобретает борьбы с такими тяжкими преступлениями, как разбойные нападения, в частности, сопряженные с убийством, совершаемые организованными группами.

В стратегии развития Республики Казахстан до 2030 года одними из долгосрочных приоритетов определена национальная безопасность, внутриполитическая стабильность и консолидация общества [2, с. 1] . Важная роль в реализации этих приоритетов отведена органам внутренних дел (полиции) Республики Казахстан. Защита конституционных прав и свобод граждан, интересов государства, успешная борьба с преступностью невозможны без всемерного развития и совершенствования следственных и оперативно-розыскных функций подразделений МВД Республики Казахстан.

Вопросы реформирования качественным образом были отражены в Послании Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева 29 января 2010 года народу Казахстана « Новое десятилетие - новый экономический подъем - новые возможности Казахстана», что « . . . Нам предстоит серьезная работа по реформированию правоохранительной системы. Сегодня, к сожалению, нам всем видны ее проблемы, возникшие из-за неэффективного управления, конфликта функций правоохранительных органов, отсутствия надлежащей кадровой работы, а также отсутствия прозрачности и контроля за деятельностью правоохранительной системы страны. Прежде всего, необходимо оптимизировать правоохранительную систему, выстроить четкую компетенцию каждого государственного органа… Критерием результативности должны стать не количественные показатели, а качество работы, индикатором которого будет рост доверия граждан, юридических лиц и иностранных инвесторов…. в новом десятилетии нам нужна новая правоохранительная система, соответствующая высоким международным стандартам правоохранительной службы в демократическом государстве» [3, С. 3] .

Как отмечено в Концепции правовой политики Республики на период с 2010 года до 2020 г., утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 858, «важнейшим звеном правовой политики государства является уголовная политика, совершенствование которой осуществляется путем комплексной, взаимосвязанной коррекции уголовного, уголовно - процессуального и уголовно - исполнительного права, а также правоприменения» [4, С. 2] .

В новых условиях развития общественных отношений, ориентированных на свободу рыночной экономики, деятельность ОВД, прежде всего, должна быть направлена на выявление и профилактику противоправных деяний, предупреждение, пресечение, раскрытие и расследование преступлений, сдерживание преступности на уровне, при котором она не будет представлять угрозу безопасности государства, правам и законным интересам граждан.

Актуальность исследования обуславливается еще и тем, что состояние преступности в Республике Казахстан, за последние десять лет (1998-2007 гг. ), оно выглядит следующим образом: за 1998 год зарегистрировано - 162494, 1999 год - 139431, 2000 год - 150730, 2001 год - 152168, 2002 год - 135151, 2003 год - 118485, 2004 год - 145500, 2005 год - 146347, 2006 год - 141271, 2007 год - 128064, а в 2008 году - 127478 преступлений [5, c. 12] .

При этом наблюдается рост на 10 % тяжких и особо тяжких видов преступлений, из них бандитизм на 71, 4 % [6, c. 9] . За 2008 год в суды Республики Казахстан по первой инстанции поступило 55608 уголовных дел в отношении 89 тысяч лиц [7, с. 30] .

Изучение теоретических проблем и судебной практики позволяет сделать вывод о наличии еще не использованных возможностей для совершенствования организационно-тактических основ расследования, криминалистического анализа механизма разбойных нападений, в частности, сопряженных с убийством, тактики подготовки и проведения следственных действий в зависимости от следственных ситуаций первоначального и последующего этапов расследования.

Создание научно-обоснованной методики расследования разбойных нападений, сопряженных с убийством, в соответствии с требованиями УПК Республики Казахстан и современной практики, учитывающей особенности организации и планирования расследования во взаимодействии со всеми правоохранительными органами, представляется важной и актуальной задачей криминалистики и уголовного процесса.

Степень разработанности темы исследования. В процессе написания диссертационного исследования были изучены и получили должную оценку труды таких советских и российских ученых, как Г. А. Аванесова,
Ю. М. Антоняна, О. Я. Баева, Р. С. Белкина, С. В. Бородина А. И. Бородулина,
Ю. Д. Блувштейна, Б. В. Волженкина, И. М. Гальперина, К. К. Горяинова,
В. Н. Григорьев, К. Ф. Гуценко, П. С. Дагеля, А. И. Долговой, Л. Я. Драпкина,
К. Е. З. С. Зарипова, Игошева, И. И. Карпеца, В. Е. Квашиса, М. И. Ковалева,
К. К. Кораблина, А. Ф. Козусева, А. В. Кучинского, В. Н. Кудрявцева,
Н. Ф. Кузнецовой, В. А. Лазарева, Л. М. Ларина, С. Я. Лебедева, С. В. Максимова, Г. М. Миньковского, В. А. Номоконова, Э. Ф. Побегайло, А. Р. Ратинова,
В. П. Ревина, Н. А. Селиванова, А. В. Смирнов, О. В. Старкова, Д. А. Шестакова, Н. Яблокова и др.

В Республике Казахстан вопросы борьбы с корыстно-насильственными преступлениями и методики их расследования были затронуты в работах Н. М. Абдирова, Т. К. Айтмуханбетова, Е. О. Алауханова, А. Н. Ахпанова, Г. И. Баймурзина, И. Ш. Борчашвили, К. Ж. Балтабаева, Р. Е. Джансараева, У. С. Джекебаева, Н. О. Дулатбекова, А. Ш. Ещанова, А. С. Жиенбаева,
С. К. Журсимбаев, Б. Ж. Жунусова, С. М. Иманбаева, А. А. Исаева, Е. И. Каиржанова, Д. К. Канафина, М. С. Кемали, М. Ч. Когамова, Т. А. Кулибаева, Р. Ж. Муканова, Г. С. Мауленова, А. Х. Миндагулова, С. С. Молдабаева, М. С. Нарикбаева, Б. М. Нургалиева, К. И. Нуржаубаевой, Г. Ф. Поленова,
И. И. Рогова, С. М. Рахметова, Г. Р. Рустемовой, Н. З. Султановой,
С. М. Сапаралиевой, Т. Е. Сарсенбаева, А. А. Смагулова, Н. Н. Турецкого,
А. Ж. Тукеева, Е. Н. Турашева, Г. Д. Тленчиевой, К. Ш. Уканова и др.

Несмотря на, несомненно, значительный вклад, внесенный указанными авторами в разрешение проблем борьбы с корыстно-насильственными преступлениями, необходимо учитывать, что в работах этих ученых даны лишь общие рекомендации либо затронуты отдельные вопросы, в частности, профилактики или производства отдельных следственных действий. При этом комплексно уголовно-правовые, процессуальные и криминалистические аспекты борьбы с разбойными нападениями, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами на уровне монографического исследования и межотраслевых связей не изучались.

Целью диссертационного исследования является разработка научно-обоснованных положений и создание на этой основе современной методики расследования разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными преступными группами.

В соответствии с поставленной целью исследования ее задачами являются:

- оценка современного состояния расследования уголовных дел о разбойных нападениях, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами;

- представить уголовно-правовую и криминалистическую характеристику указанного вида преступления, а также определить типы следственных ситуаций, которые могут возникнуть при расследовании указанных преступлений;

- разработка основ организационного обеспечения процесса расследования, в т. ч. рекомендаций по совершенствованию взаимодействия следствия и органов дознания;

- разработка эффективных тактических приемов при проведении отдельных следственных действий;

- определить круг мер по повышению эффективности взаимодействия органов дознания и следствия при раскрытии и расследовании дел указанной категории;

- рассмотреть процессуальные аспекты обеспечения безопасности участников уголовного процесса по вышеуказанной категории дел;

- научно обоснованная классификация мер противодействия расследованию со стороны преступников, а также разработка рекомендаций по их преодолению.

Объектом диссертационного исследования является комплекс правовых отношений, возникающих в процессе досудебного производства по уголовным делам о разбойных нападениях, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами.

Предмет диссертационного исследования представлен, как определение закономерностей методического и организационно-тактического характера в деятельности следователя, возникающих при раскрытии и расследовании вышеуказанного вида преступления.

Методологической основой исследования являются методы материалистической диалектики, а также формально-логический, сравнительно-правовой, аналитический, статистический, социологический, метод системно-структурного анализа, ситуационный и другие методы.

Учитывая, что предмету диссертационного исследования свойствен многоаспектный и междисциплинарный характер, при написании работы, наряду с использованием юридической литературы, диссертант руководствовался современными публикациями по проблемам психологии, психиатрии, судебной медицины, а также по некоторым техническим отраслям знаний.

Теоретическая основа исследования. При подготовке диссертации автор исходил из фундаментальных положений теории государства и права, уголовного права и криминологии, оперативно-розыскной деятельности и уголовного процесса, а также криминалистики, имеющих значение для изучения проблем борьбы с корыстно-насильственными преступлениями и методикой их расследования, а также выработки мер противодействия им.

Нормативную базу исследования составили основные положения Конституции Республики Казахстан, международно-правовые акты и действующее законодательство Республики Казахстан, Российской Федерации, США и др. стран.

Эмпирическую базу исследования образовали:

- статистические данные КПС и СУ Генеральной прокуратуры Республики Казахстан о количестве преступлений зарегистрированных в Республике Казахстан (1997-2008 г. г. ) ;

- статистические данные ДТС МВД Республики Казахстан о количестве разбоев и убийств, зарегистрированных в ОВД (1997-2008 г. г. ) ;

- архивные материалы 430 уголовных дел (Ауэзовского, Турксибского и Жетысуского районных судов г. Алматы), возбужденных по признакам преступления, предусмотренного п. «з» ч. 2 ст. 96 УК, п. «а» ч. 3 ст. 179 УК, ст. 235 УК и ст. 237 УК (2004-2009 г. г. ) ;

- результаты опроса 250 практических работников СО-СУ, УКП и УБОП ДВД (г. Алматы и г. Астана) .

В ходе исследования анализировались республиканские и региональные программы борьбы с преступностью (в частности, по противодействию преступлениям против личности и собственности), иные концептуальные документы, посвященные уголовной политике в области борьбы с преступностью и вопросам обеспечения национальной безопасности страны.

Также были изучены результаты сходных исследований, проводившихся другими авторами, выводы по которым были использованы исключительно для сопоставления с результатами собственного исследования, а также для оценки сформулированных положений о мерах предупреждения разбойных нападений, сопряженных с убийством, свершаемых организованными группами.

Научная новизна работы. Автор диссертационного исследования, теоретически развивая изложенные в работах предшественников положения, учения о криминалистической характеристике, следственной ситуации и методике расследования в целом, впервые комплексно рассмотрел проблемы методики расследовании разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами, с учетом требований современной правоохранительной практики.

Диссертантом сформулированы отличающиеся новизной теоретические положения и практические рекомендации по всему комплексу вопросов связанных с деятельностью следователя при расследовании дел рассматриваемой категории.

На защиту выносятся следующие положения, полученные в результате диссертационного исследования:

1) Организованные группы, совершающие разбойные нападения, сопряженные с убийством, фактически являются одним из структурных элементов организованной преступности.

В криминалистической характеристике данного вида преступлений отражаются обобщенные сведения:

- об основных признаках групп по степени их организованности и устойчивости;

- о типологических чертах личности и поведения виновных, потерпевших;

- о способе и обстановке совершения преступления;

- о мотиве и предмете корыстного устремления.

Изучение уголовных дел показало значение и взаимосвязь некоторых элементов в криминалистической характеристике.

К признакам организованности и устойчивости организованных групп отнесены:

а) планирование преступной деятельности.

б) наличие определенной инфраструктуры.

в) выработка в той или иной форме системы противодействия расследованию, включающей:

г) наличие определенных факторов «общности»:

д) тесная взаимосвязь между ее членами, согласование их действий, постоянство форм и методов преступной деятельности, длительность существования и количество совершенных преступлений.

е) восстановляемость естественной убыли (ранения или гибель, арест) членов организованной группы.

ж) наличие у членов организованной группы прямого умысла на совершение ряда преступлений и планирование совместной преступной деятельности в течение длительного времени (преступный промысел) .

В способ совершения преступления входят и, соответственно, подлежат установлению и доказыванию следующие составные элементы:

а) подготовка преступления;

б) действия соучастников на месте преступления;

в) объект преступного посягательства;

г) орудие преступления;

д) использование автотранспорта при совершении преступления.

е) способы маскировки при совершении преступления.

2) Организация раскрытия и расследования разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами, имеет свои особенности, связанные со спецификой их криминалистической характеристики и следственных ситуаций, возникающих в ходе их расследования. Рекомендуемые в работе программа ОМП, тактика допросов обвиняемых (подозреваемых), обысков, опознания, назначения судебных экспертиз могут содействовать правильной организации расследования на его первоначальном этапе.

3) Эффективность деятельности по раскрытию и расследованию разбойных нападений, сопряженных с убийством, совершаемых организованными группами, во многом зависит от целенаправленного и умело организованного взаимодействия следственного аппарат и органов дознания (УКП-УБОП) . Своевременное создание следственной группы с включением в ее состав оперативных работников органов дознания решает основные вопросы организации раскрытия и расследования преступлений рассматриваемой категории.

4) Успешное раскрытие и расследование разбойных нападений, сопряженных с убийством, предопределяется позицией свидетелей, оставшихся в живых потерпевших и их защитой (в порядке ст. 100 УПК), квалифицированным и своевременным проведением первоначальных следственных действий и т. д. Следователь должен использовать все возможные источники получения информации о совершенном преступлении, проводить анализ исходных данных, что позволит правильно оценить возникшую следственную ситуацию, определить задачи расследования, выдвинуть обоснованные версии и наметить пути их проверки.

5) На первоначальном этапе расследования разбойного нападения, сопряженного с убийством, совершенного организованной группой, должна найти свое решение задача выявления роли каждого соучастника и установления организатора преступления и лидера группы. Выдвигая и проверяя версию об организаторе и лидере ОПГ, следователи и оперативные работники УКП-УБОП должны собирать все возможные объективные доказательства, подтверждающие каждую версию, использовать весь комплекс научно-технических средств поиска и документирования. Необходимо проводить следственные действия в органическом сочетании с ОРМ.

6) Предложен ряд тактических рекомендаций по проведению отдельных следственных действий на последующем этапе расследования по делам о разбойных нападениях, сопряженных с убийством, совершенных организованными группами:

- задержание (по месту работы, по месту жительства, в общественных местах, на открытой местности, на ж/д транспорте), а также последующий комплекс мероприятий по окончанию задержания лица (проверка документов, личный обыск и т. д. ) ;

- допрос обвиняемого (приемы проведения, порядок постановки вопросов и т. д. ) ;

- очная ставка;

- допроса свидетелей (потерпевшего) .

7) Следователям и оперативным работникам УКП-УБОП необходимо принимать специальные меры и приемы, направленные на преодоление противодействия со стороны членов ОПГ, при этом важно знать и определять направления маскировки преступниками последствий преступной деятельности. Противодействие расследованию необходимо рассматривать, как объективную характеристику деятельности субъектов преступления.

1) По элементам криминалистической характеристики преступления:

- при подготовке разбойных нападений;

- в процессе непосредственного совершения разбоя;

- после совершения преступления;

2) Классификация по стадиям уголовного судопроизводства:

- на стадии возбуждения уголовного дела;

- на стадии предварительного следствия;

- на стадии ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела;

3) Классификация по субъектам противодействия расследованию.

- участники уголовного процесса;

- лица, не связанные с расследуемым событием;

- лица, связанные с расследуемым разбоем, но не являющиеся
участниками уголовного процесса.