Отчет по практике в ТОО Eldorado Invest Company

Тип работы: Отчет по практике
Бесплатно: Антиплагиат
Объем: 33 страниц
В избранное:

Содержание

Введение . . . 3

Глава 1. Общая характеристика предприятия. . …4

1. 1 Основные направления деятельности Компании . . . 4

1. 2 История компании. . . . . ……… . . . 4

1. 3 Структура и деятельность компании. ………. . 5

Глава 2. Основные задачи и функции подразделения. ……. . 13

2. 1 Основные задачи и функции подразделения13

2. 2 Организационная структура инвестиционного отдела14

2. 3 Место и роль практиканта в структуре подразделения . . . 16

Глава 3. Анализ практики на предприятии. 18

3. 1 Анализ структуры активов. 18

3. 2 Анализ структуры пассивов. …. . 20

3. 3 Анализ проделанной работы. . 24

Заключение. 27

Список использованной литературы . . . 28

Приложение А «Должностная инструкция руководителя отдела по работе с клиентами». . . . . 29

Приложение Б «Должностная инструкция менеджера отдела продаж». ……. …31

Приложение В «Должностная инструкция помощника менеджера»………. …. . 33

Приложение Г «Устав ТОО «Eldorado Invest Company». ………. …. 37

Приложение Д «Бухгалтерский баланс ТОО «Eldorado Invest Company»»… . . . 48

Введение

Каждый специалист, желающий получить максимальные знания в сфере своего развития должен иметь немалый опыт работы в этой области. Иметь лишь теоретическую базу знаний недостаточно если вы хотите стать специалистом и ценным кадром в вашей области. Практические знания бесценны. Поэтому прежде чем получить диплом о законченном высшем образовании учебное заведение направляет студентов на производственную практику для получения опыта работы.

Данная работа представляет собой отчет по практике в ТОО «Eldorado Invest Company». Цель преддипломной практики - закрепление и расширение, углубление и систематизация знаний, полученных при изучении общепрофессиональных и специальных дисциплин, на основе изучения опыта деятельности конкретного предприятия, а также приобретение практических, профессиональных навыков для решения экономико-управленческих задач предприятия.

Из этой цели вытекают задачи отчета:

приобретение профессионального опыта в инвестиционной деятельности предприятия ТОО «Eldorado Invest Company»;
изучить организационную структуру предприятия, внутреннюю документация;
расширить навыки работы в коллективе, умение принимать решения, вести переговоры и деловую переписку;
собрать необходимую информацию для составления отчета.

За период практики я:

ознакомилась с деятельностью, функциями и задачами, нормативно-правовой базой компании ТОО «Eldorado Invest Company»,
изучила должностные инструкции отдела «Клиентский отдел»,
оказывала консультационно-техническую поддержку в рамках договоров об оказании брокерских, депозитарных услуг и доверительного управления,
занималась оформлением документов для обеспечения доступа к торгам.

1. Общая характеристика ТОО «Eldorado Invest Company»

1. 1 Основные направления деятельности Компании

Инвестиционная Компания ТОО «Eldorado Invest Company» активно реализует инвестиционные проекты в различных секторах экономики Казахстана. С момента основания в 2008 году, ТОО «Eldorado Invest Company» следовала своей стратегии ведения бизнеса в динамично изменяющейся среде Казахстанского рынка, развивая способность к эффективному управлению инвестициями и быстрому принятию решений, что позволило компании успешно реализовать инвестиционные проекты в различных секторах экономики страны.

Миссия ТОО «Eldorado Invest Company», как одной из лидирующих компаний в области управления инвестициями, обеспечить инвесторам высокую доходность и диверсифицированный портфель инвестиционных проектов. С помощью команды профессионалов удалось увеличить капитализацию компаний путем привлечения профессиональных менеджеров и усовершенствования системы управления, избавления от непрофильных активов, а также вовлечения в проект стратегических партнеров.

Основными направлениями деятельности компании являются:

Брокерское обслуживание на фондовом рынке;
Доверительное управление денежными средствами;
Формирование (скупка) пакетов акций предприятий по заказу клиента;
Консалтинговая деятельность.

Прозрачная структура ведения бизнеса и открытый стиль менеджмента инвестиционной компании позволяет обращаться к инвесторам, заинтересованным в жестком графике инвестирования и скорейшем возврате вложенных средств.

1. 2 История компании

ТОО «Eldorado Invest Company» работает с 2008 года. Сегодня клиенты инвестиционной компании ТОО «Eldorado Invest Company» совершают операции на многих торговых площадках Казахстана, успешно работают с акциями компаний, корпоративными, государственными и муниципальными долговыми инструментами, фьючерсами и опционами, паями паевых инвестиционных фондов, а также на международных финансовых рынках.

Структура компании направлена на эффективную реализацию потребностей клиентов. Для каждого клиента мы предлагаем максимально удобные инструменты решения и постоянно работаем над улучшением их качества.

История компании

2008 год

Январь 2008 года- Создание ТОО «Eldorado Invest Company»

2009 год

ТОО «Eldorado Invest Company» запускает свой сайт в интернете.

2010 год

Июль 2010 - "Эль Компани" приобретает 50% - прямое долевое участие в ТОО «Eldorado Invest Company»

Получение государственной лицензии на осуществление брокерских операций

2011 год

Ребрендинг и смена логотипа компании.

Участие в международной выставке инвестиционных компаний «Investment EXPO 2011».

Запуск рекламной компании ТОО «Eldorado Invest Company» в городах республиканского значения (Алматы и Астана)

2012 год

Проведение бесплатных учебных мероприятий для населения в рамках программы «Развития финансовой грамотности» с участием частных трейдеров Казахстана и Топ менеджеров крупных компаний.

2013 год

Пятилетие компании ТОО «Eldorado Invest Company».

1. 3 Услуги, предоставляемые компанией

ТОО «Eldorado Invest Company» компания предлагает следующие виды услуг:

Брокерские услуги
Доверительное управление
Структурные продукты
Квалифицированный инвестор
Аналитика
Юридические услуги
Инвестиционно-банковские

Брокерские услуги.

Услуги брокера: операции с ценными бумагами, торговля на фондовом рынке

Брокерская компания предлагает своим клиентам полный спектр услуг по обслуживанию физических и юридических лиц, которых интересуют акции, торговля на фондовом рынке (а также на биржевом и прочих) .

Компания предоставляет услуги маржинального кредитования, что предполагает предоставление дополнительных денежных средств при покупке ценных бумаг под залог имеющихся у клиента активов. ТОО «Eldorado Invest Company» предоставляет услуги по открытию и обслуживанию специальных счетов, консолидированному учету. Брокерское обслуживание предполагает возможность хранить акции в уполномоченном депозитарии.

Доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами

Вы ищете оптимальный способ вложения собственных денежных средств, но при этом не имеете достаточно времени, возможностей или необходимого опыта работы на фондовом рынке для самостоятельной торговли на фондовом рынке?

Индивидуальное доверительное управление активами (деньгами, капиталом), портфелем ценных бумаг - один из способов инвестирования, заключающийся в том, что наша компания на основании договора инвестирует средства клиента в фондовый рынок.

При заключении договора клиент, руководствуясь своими предпочтениями, склонностью к риску, ожиданиями, выбирает интересующую его стратегию инвестирования и согласовывает инвестиционную декларацию. В соответствии с условиями данных документов, наша компания самостоятельно осуществляет операции на фондовом рынке, при этом возможно как доверительное управление денежными средствами, так и инвестиции в ценные бумаги.

Передача средств в данном случае не сопровождается переходом прав собственности на это имущество. Это означает, что собственником активов остается клиент. В любой момент действия договора на услуги индивидуального доверительного управления клиент вправе требовать полного или частичного возврата принадлежащих ему средств и акций.

Данная услуга доступна для клиентов физических и юридических лиц, как резидентов, так и нерезидентов РК.

Индивидуальное доверительное управление инвестициями (капиталом), акциями - одно из ключевых направлений деятельности компании.

Все существующие условия индивидуального управления инвестициями (капиталом), ограничения, соотношение активов в портфеле ценных бумаг отражены в инвестиционной декларации, согласованной с клиентом.

При разработке любой инвестиционной стратегии, существенным фактором является сумма инвестиций (капитала), т. е. та сумма (денежные средства и /или ценные бумаги), которая будет передана клиентом в управление на персональный счет клиента, открытый в рамках договора

Минимальная сумма инвестирования определяет минимальный размер инвестиций, при наличии которых можно в полном объеме реализовать все возможности выбранной клиентом стратегии по управлению портфелем ценных бумаг. Размер минимальной суммы инвестирования зависит от выбранной инвестиционной стратегии.

Вознаграждение Управляющего, обычно состоит из двух частей: фиксированное вознаграждение и вознаграждение за успешное управление инвестициями (портфелем ценных бумаг, акциями)

Фиксированное вознаграждение составляет определенный процент от стоимости активов, переданных для инвестирования.

Вознаграждение за успешное управление капиталом берется только в том случае, если стоимость активов (портфеля ценных бумаг) в отчетном периоде превысила максимальную стоимость активов за весь период инвестирования. Вознаграждение в данном случае берется от суммы превышения.

Имея многолетний опыт работы на фондовом рынке, Инвестиционная компания предлагает своим клиентам качественный сервис, своевременное предоставление отчетов управляющих, по желанию предоставление программы для наблюдения за их работой.

Среди преимуществ работы с ТОО “Eldorado Invest Company” можно выделить следующие:

Индивидуальный подход к формированию портфеля в рамках выбранной стратегии;
Широкий выбор стандартных стратегий с различными минимальными суммами инвестирования;
Возможность разработки индивидуальной инвестиционной стратегии;
Вознаграждение за успешное управление инвестициями (капиталами) взимается только при получении клиентом реального дохода.

Возможность вывода/внесения всех или части денежных средств в любой момент времени;

Индивидуальное доверительное управление активами на фондовом рынке - оптимальный способ вложения собственных денежных средств.

Структурные продукты

Структурный продукт - это стратегия инвестирования свободных активов, предусматривающая комбинированное вложение в различные финансовые инструменты.

Предлагаемый структурный продукт обеспечивает полную защиту инвестируемого капитала и может быть ориентирован как на рост, так и на снижение стоимости базисного актива.

В зависимости от выбранного базисного актива, сроков инвестирования и уровня роста определяется коэффициент участия.

Ожидаемая доходность зависит от изменения стоимости выбранного базисного актива с поправкой на коэффициент участия.

Преимущества структурного продукта перед «классическими» формами инвестирования:

100% защита первоначальной суммы инвестирования.

Возможность получить более высокий доход по сравнению со срочным депозитом

Вам не нужно осуществлять постоянный мониторинг рынка, проводить анализ финансовых инструментов, «перекладывать» портфель - Вы приобретаете уже готовый продукт.

Квалифицированный инвестор

Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, знания и опыт которых позволяют им профессионально оценивать риски при работе с ценными бумагами и финансовыми инструментами, вложение в которые является более рискованным.

Аналитические обзоры рынка

Аналитические обзоры рынка являются необходимым инструментом в построении инвестиционных стратегий для клиентов компании. При составлении исследований используются источники, качество и актуальность которых не вызывают сомнений.

Работа по отслеживанию изменений биржевой ситуации проводится на регулярной основе, что позволяет охватить наиболее важные события;

Для составления анализа фондового рынка используются данные из надежных первоисточников, включая данные самих биржевых площадок;

Прежде чем попасть к трейдерам и клиентам, все сведения, входящие в анализ финансовых рынков, тщательным образом перепроверяются;

В качестве экспертных мнений используются комментарии ведущих специалистов компании, имеющих определенный авторитет среди биржевых игроков;

В основу аналитических обзоров рынка положены принципы объективности и непредвзятости публикуемых сведений. Это позволяет говорить о высоком уровне качества всей передаваемой информации;

Специалисты компании стремятся постоянно совершенствовать свои навыки отбора и анализа информации с фондовых рынков.

Юридические услуги

Юристы ТОО “Eldorado Invest Company” оказывают комплексную правовую поддержку при урегулировании спорных вопросов, связанных с проведением операций на фондовом рынке.

Наши клиенты могут воспользоваться следующими услугами:

Консультирование в области корпоративного права и управления:подготовка и проведение общего собрания акционеров, заседания совета директоров (наблюдательного совета) и правления; разработка и анализ учредительных документов и внутрикорпоративной документации; защита интересов менеджмента; подготовка заключений по вопросам корпоративного права и законодательства о рынке ценных бумаг, в том числе организация получения заключений ведущих научных учреждений; подготовка ежеквартальных отчетов эмитента, сообщений о существенных фактах и иные услуги, связанные с раскрытием информации. Услуги в области эмиссии ценных бумаг (акции, облигации) :разработка концепции эмиссии ценных бумаг; выявление правовых рисков, которые могут воспрепятствовать проведению эмиссии ценных бумаг; подготовка проспекта ценных бумаг и всех иных эмиссионных документов; содействие в государственной регистрации выпусков ценных бумаг; сопровождение размещения ценных бумаг, в т. ч. привлечение организаций, необходимых для размещения облигаций (андеррайтера, платежного агента, организаторов торговли, реестродержателя, депозитария и др. ) ; сопровождение регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Сопровождение сделок по продаже бизнеса:

разработка схемы купли-продажи акций (долей в уставном капитале) с учетом требований корпоративного, антимонопольного, налогового законодательства;
разработка необходимых договоров, сопровождение сделки, обеспечение соблюдения необходимых корпоративных процедур, организация «безопасных» расчетов по сделке;
услуги дружественного депозитария и регистратора;
участие в аукционах и конкурсах.

Сопровождение сделок с недвижимостью:

оценка любых сделок на рынке недвижимости с точки зрения их юридической чистоты: анализ документов по конкретному объекту недвижимости, включая его юридическую историю, предварительная оценка приобретаемых объектов;
подготовка и сопровождение сделок с землей и другими природными ресурсами;
содействие в государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним;
содействие в получении информации о зарегистрированных правах на недвижимое имущество;
представление интересов в суде, арбитражном суде по спорам, связанным с недвижимостью.

Участие в судебных разбирательствах, связанных с нарушением прав владельцев ценных бумаг (акционеров, владельцев облигаций) :

признание выпуска ценных бумаг недействительным;
обжалование внесения (отказа от внесения) записей в реестр акционеров;
восстановление прав по утраченным ценным бумагам;
обжалование отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
защита прав инвесторов посредством предъявления исков в интересах неопределенного числа лиц;
иски по спорам гражданско-правового характера, связанным с обращением ценных бумаг;
иски владельцев ценных бумаг к эмитенту об осуществлении прав, закрепленных в ценных бумагах;
иски инвесторов к эмитенту о возмещении ущерба, возникшего вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной информации.

Содействие в получении лицензий:

помощь в получении лицензий брокера, дилера, депозитария, доверительного управляющего, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, лицензии биржевого посредника и др;
подготовка пакета документов, необходимого для получения лицензии, представление документов в соответствующий лицензирующий орган, сопровождение рассмотрения документов.

Инвестиционно-банковские услуги:

Организация сделок по слиянию и поглощению;
Сделки по продаже бизнеса;
Консультирование и оказание поддержки при проведении реструктуризации, приватизации, защиты от враждебных поглощений;
Разработка стратегий развития бизнеса;
Оценка бизнеса и предоставление заключений о справедливости оценки;
Частное и публичное размещение ценных бумаг
Организация выпусков облигаций;
Привлечение венчурного финансирования;
Другие услуги.

Организационная структура компании.

Отдел торговых операций
Совершение брокерских операций с акциями компаний на биржевом и внебиржевом рынках. Выполнение поручений клиентов, формирование индивидуальных инвестиционных решений.
Отдел институциональных продаж
Отдел и поддержка продаж корпоративных и крупных частных клиентов на рынке акций.
Отдел брокерского обслуживания
Организация брокерского обслуживания розничных частных клиентов, услуги индивидуального консультирования.
Отдел структурных продуктов
Работа с фьючерсными и опционными контрактами. Разработка индивидуальных опционных стратегий для каждого клиента в соответствии с прогнозом движения рынка и соотношения риск/доходность.
Клиентский отдел

Работа с клиентами ТОО «Eldorado Invest Company»: документационное сопровождение, консультационно-техническая поддержка в рамках договоров об оказании брокерских, депозитарных услуг и доверительного управления, оформление документов для обеспечения доступа к торгам на ведущих торговых площадках.

Юридический отдел

Комплексная правовая поддержка клиента при урегулировании спорных вопросов, связанных с проведением операций на фондовом рынке. Консультирование в области права и управления. Услуги в области эмиссии ценных бумаг. Сопровождение сделок по продаже бизнеса.

Инвестиционно-банковский отдел

Привлечение заемного и капитального финансирования клиентов как с помощью инструментов рынка ценных бумаг, так и с использованием не биржевых механизмов. Организация и сопровождение выпусков ценных бумаг.

Расчетно-операционное отдел (Бэк-офис)

Проведение расчетов по совершенным сделкам, ведение внутреннего учета, взаимодействие с контрагентами.

Отдел депозитарных операций
Оказание всего спектра депозитарных услуг физическим и юридическим лицам. Работа с попечителями счетов депо.
Отдел маркетинга и рекламы
Взаимодействие со средствами массовой информации, реклама, организация и проведение мероприятий для клиентов компании.

Рисунок 1. Структура организации ТОО «Eldorado Invest Company»

Глава 2. Основные задачи и функции подразделения

2. 1 Основные положения, задачи и функции клиентского отдела

Клиентский отдел является структурным подразделением товарищества с ограниченной ответственностью "Eldorado Invest Company" и подчиняется непосредственно Управляющему директору компании.

Подразделение возглавляет начальник, который назначается на должность и освобождается от должности по решению Генерального директора Компании в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и внутренними документами компании.

Основные направления деятельности, обязанности и права работников Подразделения определяются соответствующими должностными инструкциями, которые разрабатываются на основании настоящего Положения.

Подразделение руководствуется в своей работе законодательством Республики Казахстан, Уставом Компании, решениями органов Компании, приказами по Компании, соответствующими распоряжениями, поручениями руководства, настоящим Положением и другими внутренними документами Компании, определяющими порядок деятельности Компании.

Руководитель Подразделения в установленном порядке обеспечивает осведомленность работников об актуальности и важности их деятельности в рамках возложенных полномочий, вкладе в достижение целей в области качества, охраны окружающей среды, охраны труда и техники безопасности в соответствии с Политикой Компании в области качества охраны труда, промышленной безопасности и экологии и принятие мер в определении необходимого обучения персонала.

Основные задачи Отдела:

Организация, руководство, координация, контроль и реализация клиентских отношений;
Контроль качества обслуживания клиентов;
Улучшение качественного состава клиентской базы банка.

Основные функции Отдела:

Разработка и представление на утверждение руководству «Клиентской политики на очередной год»;
Сбор информации внутри и вне компании по вопросам, связанным с клиентской работой;
Анализ полученной информации и подготовка предложений по эффективному построению клиентской работы;
Определение направлений, путей и способов поиска и привлечения клиентов;
Создание клиентской базы, ее пополнение, отслеживание, сегментация и развитие;
Разработка и предложение функциональным подразделениям «Стандартов качества обслуживания клиентов» и осуществление контроля за их соблюдением;
Организационное и методическое руководство клиентской работой в структурных подразделениях, разработка инструкций и оказание практической помощи сотрудникам банка по вопросам клиентских отношений;
Обеспечение обратной связи с клиентами по вопросам взаимодействия с компанией. Организация встреч руководства клиентов и компании;
Ведение работы по сбору, учету и рассмотрению жалоб и предложений по их обслуживанию.

2. 2 Организационная структура клиентского отдела

Организационная структура клиентского отдела состоит из начальника отдела и менеджеров по работе с клиентами.

Начальник клиентского отдела.

Руководитель отдела по работе с клиентами подчиняется непосредственно Управляющему директору. В своей работе Начальник отдела по работе с клиентами руководствуется Должностными инструкциями, приказами Генерального директора, нормативными документами.

Основными задачами Начальника отдела являются:

... продолжение

Вы можете абсолютно на бесплатной основе полностью просмотреть эту работу через наше приложение.